如何寫好一篇博士論文

　　博士論文的準(zhǔn)備是博士研究生主要要完成的工作。由于存在著較高的難度，較長的準(zhǔn)備周期，以及在創(chuàng)新，準(zhǔn)備規(guī)范，實際及理論意義等方面有著比較高的要求，博士論文的完成一般說來是有相當(dāng)?shù)碾y度的。一篇好的博士論文不僅是一本好的學(xué)術(shù)專著，而且還是具有理論創(chuàng)新價值的學(xué)術(shù)探索成果。一個博士生從入學(xué)到畢業(yè)，就應(yīng)該達到從一個學(xué)生到一個學(xué)者的轉(zhuǎn)變，就應(yīng)該變成為所研究領(lǐng)域的一位專家。

　　盡管對于博士生有著如此高的要求，博士論文的準(zhǔn)備還是存在著一些規(guī)律可尋的。下面，根據(jù)我自己的經(jīng)驗(包括自己讀博士的經(jīng)驗和帶博士生的經(jīng)驗)，我簡單談一談關(guān)于如何準(zhǔn)備博士論文的一些想法，供大家參考。

　　一. 研讀文獻

　　一般來說，一個博士生在入學(xué)后就已經(jīng)確定了其博士論文所屬的領(lǐng)域或者方向，因為這是在報考和錄取時就確定好了的，除非入學(xué)后還要進行修改，而那是另當(dāng)別論的。

　　在第一年完成博士課程的學(xué)習(xí)并且取得應(yīng)有的學(xué)分之后，就自然進入了文獻的收集和研讀的過程中了。文獻的收集及研讀對于博士論文來說既是一個開始，又是非常關(guān)鍵的。你過去沒有進行過研究，現(xiàn)在也沒有仔細(xì)研讀該領(lǐng)域中別人的研究成果，怎么也不可能搞出什么象樣的東西的。所以，在這個工作之前，你只可能是一張白紙，什么也沒有，什么也不知道，更不知道什么是該領(lǐng)域的前沿研究課題，也不會使用該領(lǐng)域中的常用技術(shù)，不可能只是這樣白版一塊就可以做出什么象樣的東西的。

　　1. 收集文獻

　　收集文獻可以從網(wǎng)絡(luò)，圖書館，書店和朋友同學(xué)那里取得。主要是要顯灰到一些(哪怕是只有一篇)該領(lǐng)域出現(xiàn)的“近期”的綜述性文獻，一般是不超過三年以前發(fā)表的論文。什么是綜述性文獻呢?一般來說，英文的綜述性文獻在題目上有“…..review….”(一般為較為通俗的綜述評論)或“survey”(一般為比較專業(yè)化的文獻綜述)這樣的字樣。綜述性文章的內(nèi)容不是在研究一個具體的問題，而是在回顧，評論某個領(lǐng)域在最近或者過去的一段時間里的研究情況，并對于不同的研究者和不同時期的研究特點進行評論，最后還要為未來的研究方向以及創(chuàng)新的可能性作出預(yù)測。

　　在綜述性文獻中，作者會羅列出大量的參考文獻，并且還要對這些參考文獻的相對重要性進行評說。你就可以根據(jù)這樣的評說和所羅列出來的文獻去進一步搜索更多的文獻，然后又從那里的參考文獻去找出更多的參考文獻，如此等等。這樣，沿著一條路線，你就可以在一段時間里，譬如，在一年以內(nèi)，做到基本掌握該領(lǐng)域的研究情況了，也知道這個領(lǐng)域的前沿是什么了。

　　另外的一種文獻收集方法是根據(jù)作者和關(guān)鍵詞去檢索。

　　當(dāng)然，即使在同樣一個領(lǐng)域里研究的問題還是很多的，可以事先帶著問題去搜索，如公司治理問題，可持續(xù)發(fā)展問題，經(jīng)濟增長問題等。這就需要使用關(guān)鍵詞搜索法了。

　　如何利用互連網(wǎng)搜索文獻?

　　現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，使得人們可以更為便捷地獲取信息資源。在文獻搜集過程中，充分利用網(wǎng)絡(luò)資源，常?？梢允掳牍Ρ?。

　　利用網(wǎng)絡(luò)搜集資源大致有兩種：一是處于選題階段，還沒有論文方向，想找一個合適的方向來做，此時可以在網(wǎng)上搜索“review”“survey”等，閱讀一些文獻綜述，在其中尋找自己感興趣的方向;另一種是已經(jīng)確定了大致方向，希望了解本研究領(lǐng)域的進展，此時應(yīng)當(dāng)請教這一領(lǐng)域的專家，搞清楚哪些人是這一領(lǐng)域的牛人，搜索他們的文章——國外的傳統(tǒng)，很多雜志要介紹某個領(lǐng)域的成就和進展，都會邀請牛人來寫綜述——只有知道哪些人是這一領(lǐng)域的杰出代表，才可能從這些人的著作中體驗這一領(lǐng)域激動人心的發(fā)展。

　　網(wǎng)絡(luò)搜索技巧我也談一下：首先，肯定是一個很好的圖書館，它是全世界最大的搜索引擎，并且可以支持中文、英文搜索。如果你已經(jīng)知道一篇文章的名字，不妨把名字輸進去看看——這里多說一句，因為國外的論文全文通常都是pdf格式的，所以不妨在輸入的論文名字前加個“[pdf]”，比如可以這樣“[PDF]+A Survey of Corporate Governance”作為關(guān)鍵詞搜索，這樣就有助于限制你搜索的是pdf格式的論文全文，你可以很方便地搜索到公司治理研究四人幫LLSV(1997)的《公司治理的一個綜述》全文。

　　但是，Google搜索到的全文常常只是working Paper，沒有雜志的編號頁碼，因此在論文中引用有一定的不方便。我們要搜索已發(fā)表的論文也很容易，目前管理學(xué)院購買了EBSCO等外文數(shù)據(jù)庫，這些數(shù)據(jù)庫提供了大量的論文全文，90年代以后尤其是95年以后的文獻，基本上可以方便查詢。

　　如果通過這些全文數(shù)據(jù)庫還不能查閱到所需要的論文，不妨把論文發(fā)表期刊頁碼記下來(方便引用)，然后到Google上搜索其working paper。如果Google上還不能搜集到，那么還可以嘗試搜尋作者的主頁，也許上面會有，如果仍然沒有，還可以嘗試通過作者的郵件地址直接寫信索取。我的經(jīng)驗，老外們是比較熱情的。如果這些方法都嘗試了還不行，最后還可以在EBSCO查閱國內(nèi)館藏，請求幫助—— 一般地，比較經(jīng)典的論文大多會有好事者放到網(wǎng)上，所以，嘗試以上各種辦法都無法得到某篇文獻，要么忍痛放棄，要么只有求助國外的朋友，或者從其他文獻中間接引用。

　　搜集文獻還有一個值得提出的方面。國外論文發(fā)表周期較長，我們現(xiàn)在看到的論文，實際上可能是兩三年前的作品，因此要把握研究動態(tài)，最好還是看working paper，這樣可了解別人現(xiàn)在正在研究什么。而且，你在博士論文開題時讀到的好的working paper，等你博士論文寫成，這個working paper大概也已經(jīng)發(fā)表了，此時不妨再上網(wǎng)查一下其發(fā)表的期刊，將發(fā)表信息正式列如你的參考文獻，你的論文文獻注釋就會更規(guī)范，而且兼顧了注釋最新文獻的要求。

　　2. 研讀文獻與讀書筆記

　　其實，研讀文獻應(yīng)該是與文獻的檢索過程同時或者是交錯進行的。在檢索到文獻的同時就應(yīng)該開始進行文獻的研讀了，同時，在研讀文獻的同時就應(yīng)該根據(jù)在閱讀過程中出現(xiàn)的新的檢索要求去檢索新的文獻，收集文獻是一個不斷反復(fù)進行的過程。

　　所以是“研讀”而不是“閱讀”文獻，是要求在讀文獻的時候應(yīng)該同時捕捉住產(chǎn)生的火花進行研究，而不僅僅是一種簡單的閱讀過程，如進行新的模型的推導(dǎo)及用新的數(shù)據(jù)進行計算等。在看人家的文章的時候，要養(yǎng)成用“批判”和“懷疑”的眼光去思考的習(xí)慣，在讀到人家的判斷時，應(yīng)該在自己的心中不斷地問著“是嗎?為什么?可能不是這樣的吧?”，同時試著去找相反的例子，還有在邏輯上進行深入的思考——這就是“研究”。

　　根據(jù)我自己的經(jīng)驗，在讀文獻的時候，特別是沿著一條固定的思路下去讀了許多文獻之后，很容易就出現(xiàn)新的火花和思如泉涌的情形。但是，過了之后，就容易把它們忘記了。因此，為了在后面準(zhǔn)備論文的時候可以充分利用前面在讀文獻的時候出現(xiàn)的新的想法和線索，為了不忘記它們。一般要采用做讀書筆記的辦法。讀書筆記的寫法是：

　　(1)什么雜志，第幾期，什么地方有關(guān)于什么問題的什么論述，它對于我即將做的博論文有什么參考作用，或者我對于這個問題有什么自己的見解，可能會有什么貢獻等等。

　　(2)讀書筆記要進行分類，如分為數(shù)學(xué)模型方面的;實證研究方面的;中文文獻方面的;外文文獻方面的;數(shù)據(jù)方面的;純理論方面的;政策分析方面的;學(xué)術(shù)爭論方面的;案例材料方面的等等。

　　(3)重點分析或者精讀幾篇代表性的文獻;

　　(4)重要的是要寫心得體會;

　　(5)重要的數(shù)據(jù)要及時記下來;

　　(6)前面的過程可能有反復(fù)，自己的見解也會有變化的。

　　在國內(nèi)收集文獻，特別是收集外文文獻一般是有困難的;但是在北京圖書館就可以收集到與國外差不多同樣的文獻，所以，盡量爭取去北圖收集資料;但是，目前重慶大學(xué)圖書館也可以收集到相當(dāng)多的外文文獻;泡圖書館是讀博士的必需過程，全世界都是如此，這個環(huán)節(jié)不可缺少。

　　二. 開題報告

　　在文獻收集和研讀的基礎(chǔ)上，就要開始進入開題的過程了。開題報告的實質(zhì)是向老師們匯報自己的博士論文準(zhǔn)備情況，同時讓老師們就自己的研究思路給予評論和提出建議，從而達到進一步明確研究目標(biāo)，理清研究思路，以及在文獻和研究方法方面從老師那里獲得更多幫助的目的。開題報告在這個任務(wù)目標(biāo)的引導(dǎo)下，應(yīng)該就選題，文獻綜述(除了開題報告之外，博士生還要寫專門的文獻綜述報告，可以結(jié)合起來做)，研究的目標(biāo)，研究的內(nèi)容，方法，創(chuàng)新，技術(shù)路線，研究的可行性等方面進行全面，深入的介紹說明，并且接受老師們的批評和建議。這里，有一些要注意的問題：

　　(1)開題報告的性質(zhì)任務(wù)是匯報自己的研究工作準(zhǔn)備情況，包括文獻資料的收集，研讀情況，研究的初步思路，可行性等，同時接受老師們的建議。所以，開題報告與畢業(yè)答辯是不同的，學(xué)生面對老師的態(tài)度不是辯論，而是“咨詢”，應(yīng)該借助這個機會盡可能多地向老師們請教，獲得更多的幫助和信息。根據(jù)以往的經(jīng)驗，這個過程對于以后的研究和論文準(zhǔn)備有著極大的幫助，同學(xué)們應(yīng)該加倍注意。

　　(2)在研究的內(nèi)容中應(yīng)該寫出要研究的各個方面，要把研究這些方面的問題，方法，初步的思路，可能出現(xiàn)的難點以及如何去應(yīng)對和解決這些難點的準(zhǔn)備性思路都寫出來，但文字要簡練，因為只是初步的構(gòu)思，不必長篇累牘。

　　許多同學(xué)在這部分內(nèi)容的準(zhǔn)備上把研究內(nèi)容寫成象一本書和是畢業(yè)論文的目錄，這是不符合要求的。

　　一般地，研究內(nèi)容從大的方面看應(yīng)該按照如下的順序和范圍寫：

　　第一，選題的意義，包括理論和實踐上的意義;首先，要說明選題在理論上可能會有什么樣的貢獻，要說清楚這一點實際上對同學(xué)的要求是很高的，因為只有充分掌握了相關(guān)的文獻以及對于這個領(lǐng)域中的理論發(fā)展有充分的了解情況下，才可能把這個問題說清楚;然后，要說明研究這個問題在實踐上的價值，這需要對于所研究問題的實際用處有所了解;一般地，選題要具有“重要性”，“前沿性”，“可操作性”，還要有方法論上的意義;“重要性“指研究的問題關(guān)系到理論上和實踐上的重要突破口，對于國家社會經(jīng)濟發(fā)展和人民福祉具有關(guān)鍵性的推進作用;”可操作性“指預(yù)期可以在規(guī)定的論文期限內(nèi)完成，即可以做出來，所以要對難度進行評估，既不要選太容易的題目，也不要選擇過于難的題目;“方法論上的意義”是指研究這個問題預(yù)期會使用到一些新的研究方法;在科學(xué)研究中，新方法的使用是十分重要的，事實上，有些研究得到的結(jié)果可能是平凡的(即人們早已經(jīng)知道的，或者憑直觀就知道的)，但是，運用新方法研究這些問題也是有價值的;譬如，老農(nóng)民可能有許多完全憑經(jīng)驗的方法去預(yù)測天氣，但是，這一點也不妨礙科學(xué)家運用包括Stocks方程在內(nèi)的空氣動力學(xué)的新方法去預(yù)測天氣，盡管在開始還很難說這種新方法就一定比老方法來得準(zhǔn)確一些;方法運用在博士論文中占有相當(dāng)重要的一席之地;所以，在開題報告中要求有對于使用什么樣的方法予以專門的說明;

　　第二，研究的理論和實踐的背景，理論基礎(chǔ)研究及回顧等;

　　第三，國內(nèi)外文獻綜述;

　　第四，問題的現(xiàn)狀，根源以及成因分析;

　　第五，模型或者指標(biāo)體系研究(構(gòu)造)，這部分是論文的核心，是創(chuàng)新出現(xiàn)的地方，是衡量論文學(xué)術(shù)水平的關(guān)鍵部分，通常要有數(shù)量模型或者是數(shù)量指標(biāo)，也是單獨發(fā)表高水平論文的內(nèi)容抽取部分;

　　第六，案例分析或?qū)嵶C分析部分，通常是運用計量經(jīng)濟模型對前面得出來的理論創(chuàng)新結(jié)果進行檢驗或者是用案例進行驗證;

　　第七，政策建議，如果說前面的理論研究是對于經(jīng)濟管理問題進行的診斷的話，這里就是在診斷結(jié)果的基礎(chǔ)上開出藥方，對于解決所研究的問題提出基于自己的理論研究的政策建議。在這里。許多同學(xué)愛犯的毛病是提出的政策建議的思路與自己在前面進行的理論研究之間沒有什么關(guān)系。

　　當(dāng)然，不是說所有的博士論文都應(yīng)該按照上面的內(nèi)容順序來寫，這里這是提供一個參照。但是，大多數(shù)論文的內(nèi)容組織基本上是按照這個框架來做的，或者說在這個框架上作一些變動后進行的。

　　(3)創(chuàng)新部分是論文的亮點，要“具體”，“恰當(dāng)”地寫出創(chuàng)新的要點。不要太抽象，要把自己的思路與現(xiàn)有的研究有什么不同的地方說出來，還要說出自己的思路在什么地方比起現(xiàn)有的研究要高明一些，否則就不能說是“創(chuàng)新”。

　　(4)技術(shù)路線一般是指研究的準(zhǔn)備，啟動，進行，再重復(fù)，取得成果的過程，不是指畢業(yè)論文的準(zhǔn)備過程，更不是指答辯的準(zhǔn)備和進行過程，許多同學(xué)會出現(xiàn)這些偏誤。

　　(5)開題報告一定是在文獻收集和研讀過程之后進行的，因為根據(jù)上面說明的邏輯，在之前就做開題報告是不可能按照開題報告應(yīng)有的內(nèi)容進行的。所以，為了開題，文獻收集和研讀是要盡快進行的，要抓緊時間做。

　　(6)方法運用應(yīng)該寫得具體一些，許多同學(xué)把這一項寫成“運用辯證唯物主義和歷史唯物主義的方法”，“運用定量與定性相結(jié)合的方法”，“宏觀分析與微觀分析相結(jié)合”，“理論分析與實際運用相結(jié)合”等諸如此類的大框框，一點也不具體，實際上不知道他到底要用什么樣的方法;這里要寫出具體的方法，如運用博弈論的方法，計量經(jīng)濟學(xué)的方法，案例分析的方法，甚至更加具體到如“通過在索洛模型中植入不可再生資源投入變量，然后研究人均收入可持續(xù)增長是否可以實現(xiàn)或者在什么樣的條件下可以實現(xiàn)，從而獲得有關(guān)可持續(xù)發(fā)展新模型的方法”等等。

　　(7)案例——一個優(yōu)秀的博士生開題報告

　　2002級的田盈同學(xué)的開題報告做得比較好，管理學(xué)院的一些資深教授的評論是“很難見到的十分好的博士生開題報告”。它符合上面提出的有關(guān)開題報告的要求。下面，我把田盈同學(xué)的開題報告貼在本文的最后，供大家參考。

　　三.研究與重點突破

　　博士論文中的理論創(chuàng)新是核心，是代表論文水平的標(biāo)志，也是最困難的?？梢赃@樣說，只要把這個問題解決了，論文也就解決了一大半了。所以，應(yīng)該先重點突破這一點。同時，因為整個論文基本上是圍繞這個問題的突破或創(chuàng)新而展開的，所以，這個核心問題沒有解決，也就無從談起論文的準(zhǔn)備了。因此，先不要忙著寫論文，一定要先進行研究，有了成果，才會有東西可以寫。因此，學(xué)校對于博士生都要求發(fā)表論文，特別是要求在一級學(xué)報和核心雜志上發(fā)表論文。因為，如果沒有有創(chuàng)新性的研究成果，發(fā)表論文還是不容易的。

　　這一個過程是整個論文準(zhǔn)備階段中最困難的。不要急，要慢慢來。要有一個蘊踉的階段，要多嘗試。這個階段也是最會讓人感到沮喪的，自己會發(fā)覺自己“很苯”，許多地方都不如人，因為會遭遇許多次的失敗，甚至?xí)械讲┦空撐氖亲霾怀鰜淼?，甚至?xí)械较胍艞墸?hellip;….。注意，這種感覺是所有人在做博士論文時都會有的，不只是你一個人才會有的感覺，所以一定要堅持。根據(jù)我和許多其他人的經(jīng)驗，當(dāng)這個過程持續(xù)一段時間后，火花就會產(chǎn)生了，堅持在最后的就是勝利者。哥德說：冬天已經(jīng)來臨，春天還會遠(yuǎn)嗎?這 一個關(guān)鍵時刻，不要言放棄。

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