特殊保障措施研究探討

　　“摘要”《保障措施協(xié)定》為嚴(yán)重?fù)p害或者威脅的確定設(shè)置了嚴(yán)格的條件。依據(jù)《保障措施協(xié)定》第2.1條的規(guī)定，某一成員方只有認(rèn)定存在嚴(yán)重?fù)p害后才可以實(shí)施保障措施。

　　“關(guān)鍵詞”保障措施，特殊保障措施

　　我國(guó)在加入WTO的談判中，一些成員國(guó)擔(dān)心我國(guó)加入WTO后出口產(chǎn)品快速增長(zhǎng)而對(duì)其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成沖擊和損害，因而針對(duì)中國(guó)的出口產(chǎn)品設(shè)立了“針對(duì)具體產(chǎn)品的過(guò)渡性保障機(jī)制”(transitional product-specific safeguard mechanism，本文簡(jiǎn)稱特殊保障措施)。目前美國(guó)、加拿大和印度已經(jīng)根據(jù)我們?cè)凇吨袊?guó)加入WTO議定書(shū)》第16條的承諾，調(diào)整了國(guó)內(nèi)立法。2002年8月13日，印度啟動(dòng)了全球第一期針對(duì)中國(guó)的特殊保障措施調(diào)查，被調(diào)查產(chǎn)品為工業(yè)用縫紉針。2002年8月19日，美國(guó)啟動(dòng)了對(duì)坐墊升降裝置的特殊保障措施調(diào)查。特殊保障措施是保障措施的一種，其某些實(shí)施條件與一般的保障措施不同。由于其實(shí)施條件比一般保障措施要寬松，而且其他國(guó)家可以專門針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品實(shí)施這種歧視性的措施，并且由于我國(guó)出口產(chǎn)品“物美價(jià)廉”的特性，筆者有理由相信在特殊保障措施剩余的有效期內(nèi)(差不多10年半的時(shí)間)，關(guān)于特殊保障措施的調(diào)查和實(shí)施將不不可避免的增多。本文擬就特保條款的具體理解進(jìn)行相關(guān)論述。

　　特殊保障措施是一種專門針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品的歧視性保障措施，其實(shí)施的目的、前提條件和實(shí)施程序與一般的保障措施有很大的不同。但是，特保畢竟屬于保障措施的一種，其設(shè)置的目的不外乎有二：一是能夠?qū)ｉT針對(duì)中國(guó)的產(chǎn)品實(shí)施，二是能夠比較容易的實(shí)施。為了能夠深入詳盡的理解特殊保障措施的實(shí)施條件和程序，我們必須首先了解一下一般保障措施的實(shí)施條件和程序究竟是如何的嚴(yán)格，才能清晰地把握特殊保障措施實(shí)施條件的本質(zhì)。

　　一、保障措施的實(shí)施條件

　　保障措施是WTO依據(jù)情勢(shì)變更原則而設(shè)置的一種救濟(jì)手段，其目的是為了彌補(bǔ)成員國(guó)由于履行關(guān)稅減讓和取消其它貿(mào)易壁壘的義務(wù)而產(chǎn)生的損害。依據(jù)GATT第19條、《保障措施協(xié)定》和涉及保障措施的相關(guān)案例可以確定保障措施的實(shí)施要件如下：

　　(一)實(shí)體要件

　　(1)不可預(yù)見(jiàn)的發(fā)展(unforeseen developments)

　　GATT19條第1款(a)規(guī)定：“如因未預(yù)見(jiàn)的發(fā)展或因一締約方承擔(dān)本協(xié)定義務(wù)(包括關(guān)稅減讓在內(nèi))而產(chǎn)生的影響，使某一產(chǎn)品輸入到這一締約方領(lǐng)土的數(shù)量大為增加，對(duì)這一領(lǐng)土內(nèi)相同產(chǎn)品或與它直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者造成嚴(yán)重?fù)p害或造成嚴(yán)重?fù)p害威脅時(shí)，這一締約方在防止或糾正這種損害所必需的程度和時(shí)間內(nèi)，可以對(duì)上述產(chǎn)品全部或部分地暫停實(shí)施其所承擔(dān)的義務(wù)，或者撤銷或修改減讓。”因?yàn)椤侗Ｕ洗胧﹨f(xié)定》沒(méi)有關(guān)于“不可預(yù)見(jiàn)發(fā)展”的相關(guān)規(guī)定，所以GATT19條中關(guān)于“不可預(yù)見(jiàn)的發(fā)展”的效力問(wèn)題就存在爭(zhēng)議，成員方經(jīng)常在實(shí)施保障措施是否就此進(jìn)行證明而爭(zhēng)論不休。但是在韓國(guó)奶制品一案中上訴機(jī)構(gòu)明確了成員有義務(wù)證明這一點(diǎn)。 另外，必須明確的是GATT1994第19條規(guī)定增加的進(jìn)口必須是“如因未預(yù)見(jiàn)的發(fā)展和因一締約方承擔(dān)本協(xié)定義務(wù)(包括關(guān)稅減讓在內(nèi))而產(chǎn)生的影響…”不可預(yù)見(jiàn)的發(fā)展必須是締約方承擔(dān)GATT協(xié)議義務(wù)而產(chǎn)生的影響。因此沒(méi)有承擔(dān)GATT協(xié)議義務(wù)的情況下而遭受的影響，就不具有“不可預(yù)見(jiàn)的發(fā)展”的性質(zhì)。

　　(2)進(jìn)口增加(increased imports)

　　進(jìn)口增加包含以下要素：首先，進(jìn)口增加必須是無(wú)論從質(zhì)量上和數(shù)量上來(lái)說(shuō)，是迫切、突發(fā)、急劇和顯著的，足以引起“嚴(yán)重?fù)p害”或者“嚴(yán)重?fù)p害威脅”。 可是，《保障措施協(xié)定》并沒(méi)有明確規(guī)定“急劇而顯著的增加”的具體條件。例如25%的增加相對(duì)于24%的增加來(lái)說(shuō)是否是急劇而顯著的，就存在爭(zhēng)議。但是這迫使主管機(jī)關(guān)必須衡量一段較長(zhǎng)時(shí)期的進(jìn)口。在衡量完這種進(jìn)口后，專家小組就可以審查這種進(jìn)口的異常的增加是否足以急劇而顯著。例如，如果相同的進(jìn)口增加在一年內(nèi)重復(fù)發(fā)生，并且如果我們認(rèn)為該產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)可以自行解決這種不穩(wěn)定的狀況，那么25%的進(jìn)口增加就不能夠證明實(shí)施保障措施的合理性。其次，《保障措施協(xié)定》第2.1條中使用的“進(jìn)口”是現(xiàn)在進(jìn)行時(shí)態(tài)的“正在進(jìn)口”，因此對(duì)于主管機(jī)關(guān)來(lái)說(shuō)，必須要檢查最近一段時(shí)期的進(jìn)口，而不應(yīng)該僅僅調(diào)查過(guò)去幾年的進(jìn)口。 因此，為了證明進(jìn)口數(shù)量是處于《保障措施協(xié)定》第2.1條的增加狀態(tài)中，國(guó)內(nèi)的機(jī)關(guān)就必須要考慮調(diào)查期間的進(jìn)口趨勢(shì)(而不是僅僅比較最近幾年的年終進(jìn)口數(shù)據(jù)) 因此，“為了證明一個(gè)產(chǎn)品的”進(jìn)口數(shù)量正在增加“，主管機(jī)關(guān)就必須：(一)評(píng)價(jià)調(diào)查期間的進(jìn)口趨勢(shì);(二)通過(guò)最近一段時(shí)間的進(jìn)口趨勢(shì)，進(jìn)行定量分析，證明這種異常的進(jìn)口增加是迫切、突發(fā)、急劇和顯著的，并且由此形成了一種不正常的狀況，此時(shí)實(shí)施保障措施是合理的。”

　　(3)生產(chǎn)同類或直接競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)(the domestic industry that produce like or directly competitive products)

　　首先，我們分析一下主管機(jī)關(guān)確定“國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)”的步驟。《保障措施協(xié)定》第4.1條定義了“生產(chǎn)同類或直接競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)”。依據(jù)該定義，為了要確定這些“國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)”，上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為國(guó)內(nèi)主管機(jī)關(guān)在采取調(diào)查和決定實(shí)施保障措施之前，必須遵循以下三步：(1)確定其進(jìn)口正在增加的特定產(chǎn)品的范圍，避免誤選不相關(guān)的產(chǎn)品;(2)根據(jù)WTO規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，確定國(guó)內(nèi)產(chǎn)品與進(jìn)口增加的產(chǎn)品是“同類或直接競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品”;(3)依據(jù)“同類或直接競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品”確定該“國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)”。

　　其次，在保障措施調(diào)查中確定“同類或直接競(jìng)爭(zhēng)性”的實(shí)質(zhì)性標(biāo)準(zhǔn)是：(1)產(chǎn)品的物理性質(zhì);(2)產(chǎn)品能夠履行同樣的或相似的用途的程度;(3)消費(fèi)者認(rèn)為并把產(chǎn)品作為替代產(chǎn)品履行特定的功能并滿足一定的需求的程度;(4)為了關(guān)稅的目的對(duì)產(chǎn)品的國(guó)際分類。 另外，上訴機(jī)構(gòu)堅(jiān)持專家組必須確認(rèn)：處于生產(chǎn)過(guò)程不同階段的產(chǎn)品是同類產(chǎn)品的不同形式還是不同的產(chǎn)品? 比如在美國(guó)羊肉保障措施案中，國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)將生產(chǎn)羊肉的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)展為到生產(chǎn)活羊的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)是否合法?這個(gè)問(wèn)題就存在爭(zhēng)議。再次，國(guó)內(nèi)主管機(jī)關(guān)必須確立國(guó)內(nèi)產(chǎn)品組中的所有物品和所有特定進(jìn)口商品都是同類或有直接競(jìng)爭(zhēng)性的。舉例來(lái)說(shuō)，清酒、伏特加、白蘭地和威士忌進(jìn)口都在增加。國(guó)內(nèi)工業(yè)只生產(chǎn)清酒和浪姆酒。為了對(duì)前四種酒都采取保障措施，主管機(jī)關(guān)就需要確定清酒和浪姆酒與進(jìn)口的清酒、伏特加、白蘭地和威士忌是同類或直接競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品。最后，調(diào)查機(jī)關(guān)依據(jù)所確定的“相同或者直接競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品”來(lái)確定“國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)”。

《特殊保障措施研究探討》

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