美國(guó)區(qū)域性碳排放權(quán)交易體系中的基本制度

　　摘 要:碳排放權(quán)交易的最終目的是為了達(dá)到該區(qū)域內(nèi)的減排目標(biāo)。減排目標(biāo)的達(dá)成主要通過(guò)兩個(gè)基本制度來(lái)實(shí)現(xiàn)。首先是總額限定制度，即為減排體系規(guī)定一定時(shí)間范圍內(nèi)的排放總量，限制其排放上限。其次是在限額內(nèi)履約從而完成減排目標(biāo)的履約制度。本文便將對(duì)總額限定制度和限額履約制度進(jìn)行評(píng)述。

　　關(guān)鍵詞:碳排放; 碳排放交易; 總額限定

　　一、總額限定制度

　　如何合理地對(duì)排放總額進(jìn)行限定是碳排放權(quán)交易體系最先面臨的問(wèn)題。只有將排放總量予以量化控制才能在之后的分配和交易階段對(duì)控排企業(yè)的排放量進(jìn)行嚴(yán)格把控?？梢哉f(shuō)，總額限定制度的構(gòu)建是碳排放權(quán)交易制度的基石，也是構(gòu)建碳排放權(quán)交易制度的首要任務(wù)。美國(guó)及世界范圍內(nèi)大部分的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)都是在總額限定的排放交易制度下建立的?？傤~限定的排放交易制度( Cap - and - Trade) ，又稱限額與交易制度，其中“限額”是指為碳排放權(quán)的總量設(shè)置上限，政府每年會(huì)將配額分配給各控排主體，這個(gè)上限會(huì)不斷降低，即階段性縮減可排放總量以達(dá)到減排目標(biāo)。而“交易”則是為碳排放權(quán)交易建立市場(chǎng)，為交易主體提供平臺(tái)。控排主體可以依據(jù)排污情況對(duì)配額進(jìn)行買賣。例如，一個(gè)企業(yè)某年的排放量少于它擁有的配額量，他就可以將多余配額賣出，獲得收益; 如果該企業(yè)的排放量多于配額量，就要到市場(chǎng)上購(gòu)買配額。美國(guó)是總額限定的排放交易制度的創(chuàng)始國(guó)，該制度來(lái)自于美國(guó) 20 世紀(jì) 80 年代的“無(wú)鉛汽油”項(xiàng)目試點(diǎn)，更是在 1990 年的《清潔空氣法》中實(shí)現(xiàn)了二氧化硫限額與交易制度在國(guó)內(nèi)的法律化，成為了此后歐盟限額與交易制度的參照。目前，限額與交易制度已成為世界范圍內(nèi)溫室氣體減排的主流制度。

　　碳排放權(quán)交易制度作為一種氣候變化的政策工具，首要任務(wù)便是要實(shí)現(xiàn)氣候變化的政策目標(biāo)，這個(gè)目標(biāo)就是完成政府總量控制的限額，各減排主體的任務(wù)是在限額框架內(nèi)排放溫室氣體并可在法制前提下進(jìn)行交易。總量控制制度的核心是要確定減排區(qū)域內(nèi)受管控排放源的排放總量，也就是說(shuō)政府要求的是一定區(qū)域內(nèi)所有納入總量控制范圍的控排主體的總排放量不超過(guò)總量控制的目標(biāo)，但也給了控排主體充分的選擇權(quán)。政府有計(jì)劃的將排放配額或無(wú)償或有償?shù)匕l(fā)放給控排主體，控排主體同時(shí)擁有是否從其他主體手中購(gòu)買配額的選擇權(quán)，從而確保其手中配額足夠覆蓋自己的排放量。

　　總額限定的碳排放權(quán)交易制度之所以區(qū)別于傳統(tǒng)的命令性減排制度，其創(chuàng)新性在于控排主體履約方式的多樣性?？傤~限定的減排制度對(duì)控排主體的要求僅限于要求控排主體提交與排放量相當(dāng)?shù)呐漕~即可，無(wú)論該配額源于無(wú)償分配還是競(jìng)價(jià)拍賣，又或者是在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買獲得。以條約方式加入碳排放權(quán)交易體系的各控排主體需按照條約要求完成減排目標(biāo)。

　　二、限額履約制度

　　各履約主體每年享有的配額要足夠清繳自己的排放量才算完成了履約任務(wù)，在履約的過(guò)程中控排主體既可以用初始分配市場(chǎng)上得來(lái)的配額完成清繳，也可以在交易市場(chǎng)上購(gòu)買配額以完成清繳。

　　一級(jí)市場(chǎng)是碳排放權(quán)配額的初始分配市場(chǎng)，是政府按計(jì)劃將配額發(fā)放給控排主體的過(guò)程。美國(guó)的區(qū)域性減排體系在初始分配階段一般通過(guò)無(wú)償分配和競(jìng)價(jià)拍賣兩種方式將碳排放權(quán)配額發(fā)放給控排企業(yè)。實(shí)踐中，無(wú)償分配制度和競(jìng)價(jià)拍賣制度一般同時(shí)存在于區(qū)域性減排體系中，根據(jù)控排區(qū)域的自身情況，主管部門(mén)會(huì)為兩種制度設(shè)定比例限制?；诙鄶?shù)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)在減排初期都會(huì)出現(xiàn)不同程度的碳排放權(quán)額分配過(guò)度的現(xiàn)象，所以在減排的初期，許多控排企業(yè)只利用在一級(jí)市場(chǎng)的初始分配配額即可完成清繳。

　　但隨著碳排放權(quán)總限額的不斷減少，控排要求逐漸嚴(yán)格，部分碳排放權(quán)主體的配額需求量也不斷增加，此時(shí)一級(jí)市場(chǎng)中配額的初始分配量已經(jīng)不能滿足控排主體的需求，需要從二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買配額或抵消指標(biāo)以完成清繳。

　　在減排的中后期，隨著總額標(biāo)準(zhǔn)的逐漸嚴(yán)格，控排企業(yè)基于控排成本的考慮，在減排計(jì)劃上逐漸出現(xiàn)分化，自主減排成本低于二級(jí)市場(chǎng)上配額價(jià)格的企業(yè)會(huì)選擇進(jìn)行自主減排，而自主減排成本較高的行業(yè)中的減排主體則會(huì)選擇在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買配額以清繳，甚至有些企業(yè)為了保證其在減排計(jì)劃后期配額的充足，即使在減排計(jì)劃足夠的前期也會(huì)購(gòu)買并儲(chǔ)存部分配額。

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　　二級(jí)市場(chǎng)的存在更具體的體現(xiàn)了排放主體們?nèi)绾卧噲D運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段來(lái)達(dá)到減排的目的，隨著減排計(jì)劃的進(jìn)一步實(shí)施，二級(jí)市場(chǎng)中的交易活動(dòng)也將越來(lái)越活躍。

《美國(guó)區(qū)域性碳排放權(quán)交易體系中的基本制度》

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