海洋治理問(wèn)題的國(guó)際研究動(dòng)態(tài)及啟示

　　摘 要：海洋治理是全面推進(jìn)全球治理與建設(shè)中國(guó)特色海洋強(qiáng)國(guó)的重要前提。論文運(yùn)用 VOSviewer 可視化分析軟件繪制海洋治理的國(guó)際研究知識(shí)圖譜，從海洋保護(hù)區(qū)建設(shè)、基于生態(tài)系統(tǒng)的海洋開(kāi)發(fā)與管理、海洋漁業(yè)的開(kāi)發(fā)與管理、海洋空間規(guī)劃及利益相關(guān)者分析四個(gè)方面闡述海洋治理問(wèn)題的國(guó)際研究進(jìn)展，并提出海洋治理問(wèn)題需要跨學(xué)科研究、綜合管理、自主創(chuàng)新和跨國(guó)合作等啟示，以期為我國(guó)在全球治理大環(huán)境下開(kāi)展高效的海洋治理活動(dòng)提供參考借鑒。

　　關(guān)鍵詞：海洋治理;國(guó)際研究動(dòng)態(tài);啟示;VOSviewer

　　海洋治理概念于20世紀(jì)90年代開(kāi)始在學(xué)術(shù)界得到廣泛應(yīng)用，是為了維護(hù)海洋生態(tài)平衡、實(shí)現(xiàn)海洋可持續(xù)開(kāi)發(fā)，涉海國(guó)際組織或國(guó)家、政府部門(mén)、私營(yíng)部門(mén)和公民個(gè)人等海洋管理主體通過(guò)廣泛參與、對(duì)等協(xié)商及問(wèn)責(zé)監(jiān)督，依法行使涉海權(quán)力、履行涉海義務(wù)，共同管理海洋及其實(shí)踐活動(dòng)的過(guò)程[1]。海洋治理是對(duì)海洋管理、海洋行政管理和海洋綜合管理等的一種突破，海洋治理體系和治理能力的現(xiàn)代化是海洋強(qiáng)國(guó)建設(shè)的行動(dòng)綱領(lǐng)。

　　隨著世界人口的持續(xù)增加、陸地資源的日漸枯竭以及科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，人們逐漸認(rèn)識(shí)到海洋資源的巨大經(jīng)濟(jì)價(jià)值和深遠(yuǎn)的地緣戰(zhàn)略意義，海洋相應(yīng)成為世界各國(guó)普遍關(guān)注的焦點(diǎn)。然而，隨著人類(lèi)對(duì)海洋這一“藍(lán)色土地”的深入開(kāi)發(fā)，偌大的海洋開(kāi)始變得混亂無(wú)序，海洋資源環(huán)境問(wèn)題頻發(fā)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全球41%的海洋受到人類(lèi)活動(dòng)的強(qiáng)烈影響，僅有13.2%的海洋尚保持“野生狀態(tài)”，沒(méi)有遭受破壞[2]。當(dāng)前，我國(guó)海洋事業(yè)進(jìn)入快速發(fā)展期、海洋治理進(jìn)入深度調(diào)整期，包括海洋經(jīng)濟(jì)治理、海洋政治治理、海洋文化治理、海洋社會(huì)治理、海洋生態(tài)文明治理“五位一體”的海洋治理體制機(jī)制正在形成。但是，在海洋治理過(guò)程中，國(guó)內(nèi)立法尚不健全、執(zhí)法體系尚不完善、多頭管理問(wèn)題仍然存在，海洋治理與市場(chǎng)活化存在矛盾，沿海城市海洋帶開(kāi)發(fā)、海洋環(huán)境污染、濫捕導(dǎo)致漁業(yè)受損等問(wèn)題造成治理失控，現(xiàn)存的海洋治理還存在諸多矛盾[3]?？梢?jiàn)，海洋治理迫在眉睫。

　　基于此，本文以“Web of Science核心合集”數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的海洋治理英文文獻(xiàn)為樣本，運(yùn)用 VOSviewer可視化分析軟件，通過(guò)統(tǒng)計(jì)分析發(fā)表文獻(xiàn)的年代、國(guó)家、作者、期刊和關(guān)鍵詞等字段信息，揭示國(guó)際海洋治理問(wèn)題研究的總體狀況和熱點(diǎn)領(lǐng)域，旨在為進(jìn)行海洋治理理論研究和實(shí)踐探索提供基礎(chǔ)性參考。

　　一、海洋治理問(wèn)題研究的文獻(xiàn)可視化分析

　　(一)研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

　　VOSviewer是基于文獻(xiàn)共引和共被引原理，將傳統(tǒng)文獻(xiàn)計(jì)量分析中的詞頻共現(xiàn)技術(shù)與圖形學(xué)、信息可視化等技術(shù)相結(jié)合，利用從文獻(xiàn)數(shù)據(jù)中抽取和構(gòu)建的共現(xiàn)矩陣生成知識(shí)圖譜，其中圖譜節(jié)點(diǎn)的字體大小代表節(jié)點(diǎn)出現(xiàn)的頻率，不同的節(jié)點(diǎn)顏色代表不同聚類(lèi)。通過(guò)信息聚類(lèi)和可視化展示，探索整個(gè)領(lǐng)域的研究主題、發(fā)展階段，發(fā)掘未來(lái)的研究方向和重點(diǎn)，為進(jìn)一步研究提供有價(jià)值的參考。本文文獻(xiàn)源于“Web of Science核心合集”數(shù)據(jù)庫(kù)，檢索主題詞“ocean governance”，檢索時(shí)間2018年4月12日，共計(jì)檢索到236篇SSCI文獻(xiàn)，以此探尋海洋治理問(wèn)題的國(guó)際研究進(jìn)展。

　　(二)研究文獻(xiàn)可視化分析

　　運(yùn)用VOSviewer軟件對(duì)所選文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞和期刊來(lái)源進(jìn)行分析，以每一年作為一個(gè)時(shí)間切片，探索國(guó)際關(guān)于海洋治理研究的知識(shí)基礎(chǔ)和前沿演進(jìn)軌跡。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，關(guān)于海洋治理的多數(shù)成果源于《Marine Policy》《Ocean & Coastal Management》《Global Environmental Change 》《Environmental Science & Policy》《Journal of Cleaner Production》《Ecological Economics》等期刊， “海洋保護(hù)區(qū)”、“基于生態(tài)系統(tǒng)的管理”、“氣候變化”、“生態(tài)系統(tǒng)”、“漁業(yè)管理”、“政策”、“海洋空間規(guī)劃”和“利益相關(guān)者”等是國(guó)際海洋治理領(lǐng)域的重點(diǎn)研究主題。將“Web of Science核心合集”數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的海洋治理文獻(xiàn)輸入VOSviewer中，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)設(shè)定為題目與摘要，采用二進(jìn)制計(jì)數(shù)法，熱詞出現(xiàn)次數(shù)最小值設(shè)定12，共有182個(gè)熱詞符合閾值，根據(jù)節(jié)點(diǎn)數(shù)量、節(jié)點(diǎn)權(quán)重及節(jié)點(diǎn)間聯(lián)系的緊密程度，生成海洋治理研究熱點(diǎn)密度視圖。由圖1所示，本文主要從海洋保護(hù)區(qū)建設(shè)、基于生態(tài)系統(tǒng)的海洋開(kāi)發(fā)與管理、海洋漁業(yè)開(kāi)發(fā)與管理、海洋空間規(guī)劃及利益相關(guān)者分析等方面開(kāi)展相關(guān)研究。

　　二、海洋保護(hù)區(qū)建設(shè)

　　海洋保護(hù)區(qū)(Marine Protected Area，MPA)建設(shè)是生態(tài)系統(tǒng)管理區(qū)域規(guī)劃的一部分，是海洋治理最有利的工具之一。根據(jù)世界自然保護(hù)聯(lián)盟(International Union for Conservation of Nature， IUCN)的定義，海洋保護(hù)區(qū)是通過(guò)法律或其他有效方式設(shè)立的，對(duì)部分或全部封閉環(huán)境進(jìn)行保護(hù)的任何潮間帶或潮下帶陸架區(qū)域，包括其上所覆水體及相關(guān)動(dòng)植物群落;世界糧農(nóng)組織(Food and Agriculture Organization of the United Nations，F(xiàn)AO)將其定義為：為了生物多樣性和漁業(yè)管理目的而提供比其周邊區(qū)域更有力保護(hù)的任何海洋地理區(qū)域[4]。海洋保護(hù)區(qū)最重要的目標(biāo)是保護(hù)海洋環(huán)境、生態(tài)資源和生物多樣性，促進(jìn)其可持續(xù)發(fā)展[5]，同時(shí)，通過(guò)溢出效應(yīng)增強(qiáng)對(duì)臨近區(qū)域資源環(huán)境的保護(hù)，養(yǎng)護(hù)海洋生態(tài)系統(tǒng)。海洋保護(hù)區(qū)有大型和小型之分，區(qū)域面積大于 30000 km2 的為大型海洋保護(hù)區(qū)(Large MPA)，不足 30000 km2 的為小型海洋保護(hù)區(qū)(Smaller-Sized MPA)。大型海洋保護(hù)區(qū)可以包圍和連接生態(tài)系統(tǒng)，保護(hù)深海和公海棲息地[6]，在政治上更容易建立且其單位區(qū)域建設(shè)成本更低[7]。

　　海洋保護(hù)區(qū)可保護(hù)海洋物種及其棲息地，是進(jìn)行長(zhǎng)期生物多樣性保護(hù)的一個(gè)有價(jià)值工具[8] ;海洋保護(hù)區(qū)可以提高漁業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，是進(jìn)行漁業(yè)管理的一個(gè)有效選擇;海洋保護(hù)區(qū)可以識(shí)別、重振和加強(qiáng)土著人權(quán)力，是保護(hù)領(lǐng)土及資源環(huán)境的主要工具之一[9]。海洋保護(hù)區(qū)最初只在沿海地區(qū)建立，為了達(dá)成全球保護(hù)目標(biāo)，促進(jìn)資源環(huán)境的可持續(xù)利用，越來(lái)越多的海洋保護(hù)區(qū)陸續(xù)建立，現(xiàn)在幾乎所有海洋環(huán)境中均已建立海洋保護(hù)區(qū)[10]。海洋保護(hù)區(qū)的成就不可忽視[11]，然而，全球只有約 31%的海洋保護(hù)區(qū)是有效的，其余大部分的海洋保護(hù)區(qū)是“紙公園”，達(dá)不到保護(hù)海洋的目的。中國(guó)有 30 多年管理海洋保護(hù)區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，已建立 250 多個(gè)海洋保護(hù)區(qū)，但中國(guó)的海洋保護(hù)區(qū)實(shí)踐仍面臨著法律法規(guī)不健全、治理機(jī)制無(wú)效率、投入資金有限和監(jiān)控程序不充分等問(wèn)題[12]，整體效率不高。

　　海洋保護(hù)區(qū)的效果與很多因素相關(guān)。首先，合理設(shè)計(jì)和管理以及位置選擇至關(guān)重要，設(shè)計(jì)和管理與關(guān)鍵海域的生態(tài)信息質(zhì)量息息相關(guān)[13]，而海洋保護(hù)區(qū)距離人類(lèi)活動(dòng)區(qū)域越遠(yuǎn)越有效;其次，利益相關(guān)者的支持和社會(huì)團(tuán)體的接受不容忽視，海洋保護(hù)區(qū)連接社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)，而社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)影響很多利益相關(guān)者，如果不能充分了解利益相關(guān)者對(duì)海洋保護(hù)區(qū)的支付意愿，海洋保護(hù)區(qū)就存在效率風(fēng)險(xiǎn)[14]。另外，海水淡化廠的發(fā)展及現(xiàn)存旅游模式可能會(huì)影響海洋保護(hù)區(qū)的效果[15];再次，在設(shè)立海洋保護(hù)區(qū)時(shí)要考慮成本和收益問(wèn)題，用社會(huì)經(jīng)濟(jì)評(píng)估工具(The Socio-Economic Assessment Tool，SEAT)評(píng)估建立和管理海洋保護(hù)區(qū)的潛在積極和消極影響[16]，制定實(shí)現(xiàn)海洋保護(hù)目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)利益最大化的管理策略[17]。

　　三、基于生態(tài)系統(tǒng)的海洋開(kāi)發(fā)與管理

　　海洋生態(tài)系統(tǒng)為漁業(yè)、旅游業(yè)、農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥、航運(yùn)、采礦等提供資源和有價(jià)值的商品與服務(wù)，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步、人口的增長(zhǎng)和消費(fèi)需求的增加，人類(lèi)對(duì)海洋資源的依賴性逐漸增強(qiáng)。同時(shí)，海洋生態(tài)系統(tǒng)受人類(lèi)活動(dòng)的影響，過(guò)度開(kāi)發(fā)和利用海洋棲息地和海洋物種導(dǎo)致海洋資源不可持續(xù)、海洋生態(tài)環(huán)境惡化，傳統(tǒng)的資源管理模式無(wú)法保護(hù)整個(gè)海洋生態(tài)系統(tǒng)。為避免災(zāi)害發(fā)生，維持海洋生態(tài)系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展，有必要在 經(jīng) 濟(jì) 發(fā) 展 、 社 會(huì) 需 求 和 環(huán) 境 可 持 續(xù) 之 間 進(jìn) 行 平 衡 ， 生 態(tài) 系 統(tǒng) 管 理 ( Ecosystem-Based Management，EBM)就是一條合適的途徑[18]。生態(tài)系統(tǒng)管理也被稱為基于生態(tài)系統(tǒng)的管理，它基于生態(tài)學(xué)、社會(huì)學(xué)、管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等原理，將人類(lèi)社會(huì)作為生態(tài)系統(tǒng)的一個(gè)組成部分，考慮生態(tài)系統(tǒng)諸方面狀態(tài)，關(guān)聯(lián)生態(tài)系統(tǒng)中所有生命體，調(diào)控生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)、功能和過(guò)程，對(duì)社會(huì)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)可持續(xù)性進(jìn)行最佳整合的決策制定、實(shí)施、管理和評(píng)價(jià)方法。EBM 是對(duì)傳統(tǒng)海洋管理方法的突破，傳統(tǒng)海洋管理方法基于短期視角，側(cè)重單一物種，在一個(gè)小的空間尺度上進(jìn)行管理;而EBM基于長(zhǎng)期視角，側(cè)重生態(tài)系統(tǒng)整體性，在多尺度和利益相關(guān)者的參與下進(jìn)行適應(yīng)性治理。海洋生態(tài)系統(tǒng)管理的首要目標(biāo)是維持海洋生態(tài)系統(tǒng)健康、富有生產(chǎn)力和可恢復(fù)狀態(tài)，以便海洋能夠長(zhǎng)期為人類(lèi)提供資源和一系列生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)。

　　盡管近幾年生態(tài)系統(tǒng)管理在海洋治理領(lǐng)域中是一個(gè)很受歡迎的術(shù)語(yǔ)，很多國(guó)家和實(shí)踐者都支持并根據(jù)不同的原則以不同的形式開(kāi)始實(shí)施生態(tài)系統(tǒng)管理，但由于這種觀念過(guò)于寬泛和復(fù)雜，全面、有效和平衡的生態(tài)系統(tǒng)管理需要詳細(xì)了解環(huán)境、倫理、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)等過(guò)程[19]，且現(xiàn)階段仍然缺乏海洋生態(tài)系統(tǒng)管理的規(guī)劃工具[20]，所以生態(tài)系統(tǒng)管理觀念向運(yùn)營(yíng)管理實(shí)踐的轉(zhuǎn)換對(duì)資源管理者來(lái)說(shuō)依然是一個(gè)挑戰(zhàn)，目前仍是一個(gè)尚未實(shí)現(xiàn)的承諾[21]，鮮有例子表明它的實(shí)際應(yīng)用。然而，生態(tài)系統(tǒng)方法(Ecosystem-Based Approach，EBA)與現(xiàn)有的海洋空間規(guī)劃(Marine Spatial Planning，MSP)耦合是海洋可持續(xù)管理的一種新興范例[22]，這種耦合的最實(shí)質(zhì)性挑戰(zhàn)是將“非環(huán)境”因素納入EBA-MSP過(guò)程。

　　關(guān)于海洋生態(tài)系統(tǒng)管理的研究主要集中于兩個(gè)論點(diǎn)，一是對(duì)自然物品和服務(wù)不斷增加的需求和消費(fèi)對(duì)生物多樣性造成潛在壓力，二是生物多樣性和生態(tài)系統(tǒng)功能的喪失加劇全球貧困，破壞經(jīng)濟(jì)發(fā)展[23]。由于海洋資源和有效的海事基礎(chǔ)設(shè)施具有集體性，生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)以及各種形式的來(lái)自交通、漁業(yè)、農(nóng)業(yè)和其他領(lǐng)域的活動(dòng)造成的資源壓力和環(huán)境影響超越海洋的國(guó)家邊界，諸如航運(yùn)基礎(chǔ)設(shè)施和離岸風(fēng)力農(nóng)場(chǎng)等投資經(jīng)常得益于及時(shí)高效的跨國(guó)協(xié)調(diào)。因此，國(guó)家合作在有效的海洋生態(tài)系統(tǒng)管理中非常關(guān)鍵。為了實(shí)現(xiàn)海洋資源和生態(tài)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，中國(guó)應(yīng)與各方共筑綠色發(fā)展、依海繁榮、安全保障、智慧創(chuàng)新、合作治理的互利共贏之路。

　　四、海洋漁業(yè)的開(kāi)發(fā)與管理

　　漁業(yè)活動(dòng)不僅影響海洋生物多樣性和海洋環(huán)境，而且關(guān)系食品安全，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)造成影響 。由于國(guó)際漁業(yè)法律在治理工具和治理機(jī)構(gòu)之間缺乏協(xié)調(diào)、漁業(yè)管理的相關(guān)機(jī)構(gòu)之間缺乏協(xié)調(diào)、國(guó)家管轄范圍以外區(qū)域存在公地悲劇等碎片化問(wèn)題[24]，加之科學(xué)技術(shù)的突飛猛進(jìn)和人口的快速增長(zhǎng)，漁業(yè)面臨投資過(guò)剩、儲(chǔ)量耗損、收益下降和沖突增加等問(wèn)題，過(guò)度開(kāi)發(fā)與耗盡海洋漁業(yè)庫(kù)存的風(fēng)險(xiǎn)一直存在。根據(jù)聯(lián)合國(guó)糧農(nóng)組織的資料，53%的世界漁業(yè)資源處于完全開(kāi)發(fā)，32% 處于過(guò)度開(kāi)發(fā)。海洋漁業(yè)資源的公共物品屬性使市場(chǎng)不能有效調(diào)節(jié)其供需，導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，為解決過(guò)度開(kāi)發(fā)和資源浪費(fèi)問(wèn)題，必須通過(guò)人為手段進(jìn)行漁業(yè)治理(Fisheries Management)。

　　漁業(yè)治理即為了解決漁業(yè)過(guò)度捕撈問(wèn)題，提高漁業(yè)經(jīng)濟(jì)利益，實(shí)現(xiàn)漁業(yè)可持續(xù)利用而在各種可供選擇的漁業(yè)管理方案中進(jìn)行選擇，以促進(jìn)人與漁業(yè)資源長(zhǎng)期可持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展。與傳統(tǒng)的單一物種的漁業(yè)管理(Single Species Fisheries Management，SSFM)不同，漁業(yè)治理是基于生態(tài)系統(tǒng)的漁業(yè)管理(Ecosystem-Based Fisheries Management，EBFM)，關(guān)系到海洋生態(tài)系統(tǒng)的可持續(xù)健康發(fā)展，是海洋治理不可或缺的一部分。EBFM 利用多品種方法，考慮“所有因素”，具有 “整體性”特征，不再局限于確保單個(gè)物種的最大可持續(xù)產(chǎn)量，而是考慮物種和棲息地的相互作用以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，是漁業(yè)管理者和利益相關(guān)者進(jìn)行漁業(yè)管理的潛在目標(biāo)。雖然將所有因素融合在一起困難重重，但利用現(xiàn)有科學(xué)工具、政策工具和管理工具進(jìn)行 EBFM 是可行的。Ingrid的研究表明，美國(guó)漁業(yè)管理者正在執(zhí)行“漁業(yè)生態(tài)系統(tǒng)循環(huán)計(jì)劃”的所有步驟，大多數(shù)安理會(huì)成員和利益相關(guān)者支持用 5 至 10 年時(shí)間從 SSFM 向 EBFM 逐漸改變[25]。

　　漁業(yè)治理方式呈現(xiàn)多樣化。Wilson 等提出用“共同管理”的方式進(jìn)行漁業(yè)治理，共同管理的成功實(shí)施依賴于全面知識(shí)庫(kù)的構(gòu)建及利益相關(guān)者和社會(huì)公眾的廣泛參與[26] ;Gray 提出用“參與治理”的方式進(jìn)行漁業(yè)治理，參與治理的前景取決于對(duì)代表性問(wèn)題的解決程度以及漁民知識(shí)、漁業(yè)科學(xué)和基于生態(tài)系統(tǒng)的管理方式三者的整合情況[27] ; Rosales 等的價(jià)值鏈分析為小規(guī)模漁業(yè)管理提供了新的視角并在項(xiàng)目層面為生態(tài)漁業(yè)管理提出一些建議[28]，如建立全國(guó)性的漁業(yè)登記方案、發(fā)展與保護(hù)目標(biāo)相一致的社會(huì)企業(yè)、基于科學(xué)數(shù)據(jù)和激勵(lì)機(jī)制建立季節(jié)性關(guān)閉等; Emery 等研究發(fā)現(xiàn)商業(yè)捕捉野生魚(yú)類(lèi)的現(xiàn)存與最佳經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)之間存在很大差距，經(jīng)濟(jì)手段具有協(xié)助漁業(yè)系統(tǒng)彌合這一差距的潛力，可以將經(jīng)濟(jì)學(xué)納入漁業(yè)管理框架[29];漁業(yè)社會(huì)科學(xué)家的研究表明“釣魚(yú)療法”會(huì)影響漁業(yè)政策的制定、婦女在漁業(yè)管理中有不可忽視的作用[30]、專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)研究可用于解決漁業(yè)管理的實(shí)際問(wèn)題[31]等。另外，漁業(yè)研究往往側(cè)重于生態(tài)或經(jīng)濟(jì)因素，而真正理解社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)需要考慮社會(huì)、文化、歷史、法律和政策等各個(gè)方面[32]。

　　推薦期刊：《浙江海洋學(xué)院學(xué)報(bào)：自然科學(xué)版》(雙月刊)曾用刊名：浙江海洋學(xué)院學(xué)報(bào);浙江水產(chǎn)學(xué)院學(xué)報(bào)，1982年創(chuàng)刊，為浙江海洋學(xué)院主辦的海洋、水產(chǎn)科學(xué)的綜合性學(xué)術(shù)期刊。本刊宗旨為：立足浙江，面向全國(guó)，為地方海洋、水產(chǎn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。

《海洋治理問(wèn)題的國(guó)際研究動(dòng)態(tài)及啟示》

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