淺述專利轉(zhuǎn)讓中的著錄項(xiàng)目變更手續(xù)

　　摘 要：專利轉(zhuǎn)讓是知識產(chǎn)權(quán)的利用方式之一，而轉(zhuǎn)讓手續(xù)的完備關(guān)系到轉(zhuǎn)讓的成功。根據(jù)我國法律法規(guī)，本文結(jié)合在專利咨詢中遇到的專利轉(zhuǎn)讓著錄項(xiàng)目變更手續(xù)，指出專利轉(zhuǎn)讓手續(xù)應(yīng)提交著錄項(xiàng)目變更申報書、著錄項(xiàng)目變更費(fèi)及相關(guān)證明文件。

　　關(guān)鍵詞：專利轉(zhuǎn)讓 著錄項(xiàng)目變更 手續(xù)

　　2018 年是中國改革開放四十周年，改革開放四十年來，中國經(jīng)濟(jì)活力爆發(fā)有目共睹，改革開放是當(dāng)代中國發(fā)展進(jìn)步的活力之源，中國技術(shù)市場發(fā)展迅速。隨著中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、科技的進(jìn)步、文化的繁榮，知識產(chǎn)權(quán)制度越來越成為中國市場經(jīng)濟(jì)制度中不可或缺的一部分。據(jù)統(tǒng)計，在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中，2010 年，專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的全國技術(shù)市場成交合同金額是 433217 萬元，專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓的全國技術(shù)市場成交合同金額是 64039 萬元，2016 年，前者是 850615 萬元，后者是 73770 萬元 [1]。僅北京地區(qū)而言，2017 年全年共簽訂各類技術(shù)合同 81266 項(xiàng)，增長 8.4%，技術(shù)合同成交總額 4485.3 億元，增長 13.8%[2]。可見改革開放促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而專利轉(zhuǎn)讓是知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用方式之一，實(shí)現(xiàn)專利價值轉(zhuǎn)換，通過專利權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得經(jīng)濟(jì)收益。在專利申請咨詢過程中，很多申請人前期準(zhǔn)備充足，只因?qū)＠D(zhuǎn)讓手續(xù)不完備，導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓手續(xù)不成功，被視為未提出，得不償失。

　　例如，一位專利申請人收到了《辦理登記手續(xù)通知書》和《授予發(fā)明專利權(quán)通知書》后準(zhǔn)備將申請轉(zhuǎn)讓給一家企業(yè)。轉(zhuǎn)讓雙方?jīng)Q定先辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)后再繳納辦理登記手續(xù)的費(fèi)用，但因著錄項(xiàng)目變更手續(xù)提交的文件不齊全，幾次下發(fā)《視為未提出通知書》，超過了辦理登記手續(xù)的期限。幸運(yùn)的是申請人著錄項(xiàng)目變更合格了，也在恢復(fù)期按《專利法實(shí)施細(xì)則》第 6 條辦理了登記手續(xù)的恢復(fù)。“磨刀不誤砍柴工”，完備的專利轉(zhuǎn)讓手續(xù)使轉(zhuǎn)讓事半功倍。

　　《專利法》第 10 條規(guī)定，專利申請權(quán)和專利權(quán)是可以轉(zhuǎn)讓的。中國單位或個人向外國人、外國的企業(yè)或外國其他組織轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或?qū)＠麢?quán)，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或?qū)＠麢?quán)，當(dāng)事人應(yīng)訂立書面合同，并向國務(wù)院專利行政部門進(jìn)行登記?！秾＠▽?shí)施細(xì)則》第 14 條明確規(guī)定，專利權(quán)因其他事由發(fā)生轉(zhuǎn)移的，當(dāng)事人應(yīng)憑有關(guān)證明文件或法律文書向國務(wù)院專利行政部門辦理專利轉(zhuǎn)移手續(xù) [3]。根據(jù)中國現(xiàn)行法律及工作中的經(jīng)驗(yàn)將所涉及手續(xù)總結(jié)于下：

　　一、著錄項(xiàng)目變更前的準(zhǔn)備

　　首先，要注意轉(zhuǎn)讓的專利申請或?qū)＠纳暾埛绞?，即提交的是紙件申請還是電子申請。有些申請人因?yàn)椴恢缹＠纳暾埛绞?，誤將電子件交成紙件，雖然視為未提出還可繼續(xù)變更，但也浪費(fèi)了時間。所以在變更之前一定要先判斷一下自己要變更的專利申請或?qū)＠纳暾埛绞?。若是電子申請則以電子方式提交著錄項(xiàng)目變更手續(xù)，若以紙件方式提交著錄項(xiàng)目變更手續(xù)會被視為未提出，所以在提出著錄項(xiàng)目變更手續(xù)前，受讓方要先注冊成電子用戶(倘若委托了代理機(jī)構(gòu)，則代理機(jī)構(gòu)是電子用戶);若轉(zhuǎn)讓的專利申請或?qū)＠羌埣暾垼瑒t紙件提交著錄項(xiàng)目變更手續(xù)，電子有校驗(yàn)紙件的則無法提交成功。

　　其次，轉(zhuǎn)讓方、受讓方均可提交著錄項(xiàng)目變更手續(xù)。若轉(zhuǎn)讓的專利申請或?qū)＠羌埣暾?，而受讓方想以電子方式提交，轉(zhuǎn)讓方需要將專利申請或?qū)＠D(zhuǎn)成電子申請方式后方可電子提交，或者受讓方紙件提交著變手續(xù)，待轉(zhuǎn)讓成功后再由受讓方自己將專利申請或?qū)＠D(zhuǎn)成電子申請。

　　另外 ，要注意申請權(quán)或?qū)＠麢?quán)的受讓方。對于發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請或?qū)＠?, 轉(zhuǎn)讓方是中國內(nèi)地的個人或者單位 , 受讓方是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，應(yīng)當(dāng)出具國務(wù)院商務(wù)主管部門頒發(fā)的《技術(shù)出口許可證》或者《自由出口技術(shù)合同登記證書》，或者地方商務(wù)主管部門頒發(fā)的《自由出口技術(shù)合同登記證書》。由于外觀設(shè)計不涉及技術(shù)，與技術(shù)出口無關(guān)，故不需《技術(shù)出口許可證》。轉(zhuǎn)讓方是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，由于受讓方是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織，故不需《技術(shù)出口許可證》。

　　二、專利申請權(quán)(或?qū)＠麢?quán))轉(zhuǎn)移

　　申請人或?qū)＠麢?quán)人，因權(quán)利的轉(zhuǎn)讓或贈與發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)移而提出變更請求，應(yīng)當(dāng)提交轉(zhuǎn)讓或者贈與合同，證明文件在形式上，應(yīng)當(dāng)寫明申請?zhí)柣驅(qū)＠?、申請人或?qū)＠麢?quán)人姓名或名稱、發(fā)明創(chuàng)造名稱，并由雙方簽字或蓋章。若提交的該合同是由單位訂立的，則應(yīng)當(dāng)注意簽章應(yīng)加蓋單位公章或合同專用章;若是公民訂立合同的，簽章是由本人簽字或蓋章。另外，有多個申請人或?qū)＠麢?quán)人的，應(yīng)提交全體權(quán)利人都同意轉(zhuǎn)讓或贈與的證明材料。

　　注意，若子公司為獨(dú)立企業(yè)法人，具有獨(dú)立的民事主體資格，可以自行處分專利權(quán);若子公司不具有獨(dú)立民事主體資格，不是獨(dú)立的企業(yè)法人，處分專利權(quán)時，需要分公司提交權(quán)利由總公司處置的聲明并由總公司加蓋公章。

　　申請人或?qū)＠麢?quán)人涉及權(quán)屬糾紛發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)移也會提出著錄項(xiàng)目變更請求。若糾紛由地方知識產(chǎn)權(quán)部門調(diào)解解決的，那么提交該部門出具的調(diào)解書;若糾紛通過協(xié)商解決，那么出具全體當(dāng)事人簽字或蓋章的權(quán)利轉(zhuǎn)移協(xié)議書;若糾紛是人民法院調(diào)解或判決確定的，就提交生效的人民法院調(diào)解書或判決書;若糾紛由仲裁機(jī)構(gòu)調(diào)解或裁決確定的，則提交仲裁調(diào)解書或仲裁裁決書。

　　企業(yè)因其注銷而提出變更請求，應(yīng)當(dāng)提交申請權(quán)或?qū)＠麢?quán)轉(zhuǎn)讓合同，同時提交工商行政管理部門出具的企業(yè)注銷的證明文件或破產(chǎn)清算組出具的寫明詳細(xì)財產(chǎn)分配情況的證明文件。

　　申請人或?qū)＠麢?quán)人若因繼承而提出了變更請求，則應(yīng)提交經(jīng)公證的當(dāng)事人是唯一合法繼承人或當(dāng)事人已經(jīng)包括了全部法定繼承人的證明文件。

　　注意，在專利質(zhì)押期間涉及專利權(quán)轉(zhuǎn)移的，除了應(yīng)當(dāng)提交變更所需的上述證明文件外，還應(yīng)提交一下質(zhì)押雙方當(dāng)事人同意變更的證明文件。

　　三、轉(zhuǎn)讓中涉及代理機(jī)構(gòu)變更的幾種常見情形

　　轉(zhuǎn)讓方 a 委托了代理機(jī)構(gòu)，受讓方 b 不委托代理機(jī)構(gòu)，由受讓方 b 辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)，不需要提交解聘書。若受讓方 b 為單位，不委托代理機(jī)構(gòu)還需在著錄項(xiàng)目變更申報書上填寫聯(lián)系人事項(xiàng)，聯(lián)系人應(yīng)為單位員工，倘若紙件申請方式著錄項(xiàng)目變更申報書上填寫的聯(lián)系人地址和受讓方 b 的地址不一致，還需提交聯(lián)系人是 b 單位員工的證明文件。

　　轉(zhuǎn)讓方 a 委托了代理機(jī)構(gòu)，受讓方 a、b 不委托代理機(jī)構(gòu)，由 a 辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)，則需要提交解聘書。

　　轉(zhuǎn)讓方 a 委托了代理機(jī)構(gòu) A，受讓方 a、b 委托原代理機(jī)構(gòu) A 辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)，可提交 b 與 A 的代理委托書。

　　轉(zhuǎn)讓方 a 委托了代理機(jī)構(gòu) A，受讓方 a、b 委托代理機(jī)構(gòu) B 辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)，提交 a、b 與 B的代理委托書，a 與 A 的解聘書。

　　轉(zhuǎn)讓方 a 委托了代理機(jī)構(gòu) A，受讓方 b 委托代理機(jī)構(gòu) B 辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)，提交 b 與 B 的代理委托書。

　　轉(zhuǎn)讓方 a 沒有代理機(jī)構(gòu)，受讓方 b 委托代理機(jī)構(gòu)辦理著錄項(xiàng)目變更手續(xù)，提交 b 與代理機(jī)構(gòu)的委托書。要注意的是，《專利法》第 19 條規(guī)定，在中國沒有經(jīng)常居所或營業(yè)所的外國人、外國的企業(yè)或外國的其他組織在中國申請專利和辦理其他專利事務(wù)，應(yīng)委托依法設(shè)立的專利代理機(jī)構(gòu)辦理。

　　倘若第一署名申請人是外國申請人且在中國內(nèi)地有經(jīng)常居所或營業(yè)所，可以不委托代理機(jī)構(gòu)，但是在中國有經(jīng)常居所的，應(yīng)提交公安部門出具的在中國居住一年以上的證明文件;在中國有營業(yè)所，應(yīng)當(dāng)提供一下當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T出具的證明文件。

　　四、著錄項(xiàng)目變更手續(xù)及其他注意事項(xiàng)

　　綜上所述 , 專利轉(zhuǎn)讓著錄項(xiàng)目變更手續(xù)有 : 上述相應(yīng)的證明文件、著錄項(xiàng)目變更申報書、著錄項(xiàng)目變更費(fèi)。

　　關(guān)于費(fèi)用，根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局公告第 244 號關(guān)于著錄事項(xiàng)變更費(fèi)，變更申請人的著錄項(xiàng)目變更費(fèi)是 200 元，著錄項(xiàng)目變更費(fèi)應(yīng)當(dāng)自提出請求之日起一個月內(nèi)繳納。

　　注意，申請人或?qū)＠麢?quán)人全部變更或變更后增加了申請人或?qū)＠麢?quán)人，變更后或者新增了的申請人或?qū)＠麢?quán)人不提出費(fèi)用減繳請求，那么專利申請就不再享有費(fèi)減。但變更后申請人或?qū)＠麢?quán)人減少了的，變更后的專利申請人或者專利權(quán)人不提出費(fèi)用減繳請求，費(fèi)減比例也不會變。

　　在專利轉(zhuǎn)讓中，受讓方常常在轉(zhuǎn)讓方的申請下了授權(quán)通知書后進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，這樣可以確保要轉(zhuǎn)讓的專利申請是有可授權(quán)的，在轉(zhuǎn)讓的著錄項(xiàng)目變更手續(xù)合格后，再在辦理登記手續(xù)期限內(nèi)辦理登記手續(xù)，專利證書上記載的專利權(quán)人是受讓方的信息。為了減輕社會負(fù)擔(dān)，促進(jìn)專利保護(hù)，根據(jù)《財政部國家發(fā)展改革委關(guān)于停征、免征和調(diào)整部分行政事業(yè)性收費(fèi)有關(guān)政策的通知》(財稅〔2018〕37 號)精神，國家知識產(chǎn)權(quán)局于 2018 年 8 月 1 日起停征并調(diào)整了部分專利收費(fèi)。在涉及專利轉(zhuǎn)讓中，需要注意的是已經(jīng)發(fā)了辦理登機(jī)手續(xù)通知書的，繳辦理登記手續(xù)費(fèi)的截止日期在 8 月 1 日之后的，不用繳納專利登記費(fèi)和公告印刷費(fèi)。另外在轉(zhuǎn)讓中涉及代理機(jī)構(gòu)的變更費(fèi)也不用繳納了。在轉(zhuǎn)讓后若要維持專利有效，就要繳納年費(fèi)，對符合《專利收費(fèi)減繳辦法》(財稅〔2016〕78 號)的專利申請人或?qū)＠麢?quán)人，專利年費(fèi)的減繳期限由自授權(quán)當(dāng)年起 6 年內(nèi)，延長到了 10 年內(nèi)。這促進(jìn)了轉(zhuǎn)讓后專利的保護(hù)。

　　在著錄項(xiàng)目變更申報書上的簽章上要注意的是，未委托專利代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)由申請人(專利權(quán)人)或其代表人簽字或蓋章;已委托專利代理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)由專利代理機(jī)構(gòu)蓋章。在轉(zhuǎn)讓手續(xù)里可以由變更后權(quán)利人或其委托的代理機(jī)構(gòu)簽章，也可以由變更前的申請人(專利權(quán)人)或其委托的代理機(jī)構(gòu)簽章。就手續(xù)而言，受讓方簽章辦理簡單一些。

　　若權(quán)利轉(zhuǎn)讓合格，手續(xù)合格通知書會發(fā)給雙方當(dāng)事人，著錄項(xiàng)目變更手續(xù)自發(fā)出手續(xù)合格通知書之日起生效，即上述的手續(xù)合格通知書的發(fā)文日。專利申請(專利權(quán))的轉(zhuǎn)移自登記日起生效，登記日就是手續(xù)合格通知書的發(fā)文日。若權(quán)利轉(zhuǎn)讓不合格，當(dāng)事人會收到視為未提出通知書，當(dāng)事人可根據(jù)視為未提出通知書繼續(xù)變更，若已繳納的著錄項(xiàng)目變更費(fèi)繳納正確，則再次變更不用再繳著錄項(xiàng)目變更費(fèi)，收到視為未提出通知書繼續(xù)變更，可以在著錄項(xiàng)目變更申報書中填寫根據(jù)視為未提出通知書繼續(xù)變更。

　　著錄項(xiàng)目變更申報手續(xù)符合相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以公告的，手續(xù)合格通知書上會有準(zhǔn)備公告的卷期號，可以在國家知識產(chǎn)權(quán)局官方網(wǎng)站上查詢，但已經(jīng)公布的文本不會隨之更改，新的專利權(quán)人的名字可以在事務(wù)性公告中查看 , 變更后的專利權(quán)人也可辦理專利登記簿副本，上面有記載專利權(quán)的轉(zhuǎn)移。

　　五、結(jié) 語

　　改革開放以來，隨著競爭地日趨激烈，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用與保護(hù)尤為重要。在競爭中越來越多比拼的是自身的核心競爭力，要充分認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)的無形資產(chǎn)價值及競爭優(yōu)勢，倡導(dǎo)創(chuàng)新文化，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用，將知識產(chǎn)權(quán)體系有效運(yùn)用起來，體現(xiàn)其應(yīng)有的價值。眾所周知，知識是人類的寶藏，具有顯著的內(nèi)在價值，甚至是物質(zhì)收益。專利是知識產(chǎn)權(quán)的一種，技術(shù)創(chuàng)新帶來了經(jīng)濟(jì)收益，經(jīng)濟(jì)收益又促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新的推廣和應(yīng)用促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步，其中專利轉(zhuǎn)讓起到了很大的作用。比如在技術(shù)創(chuàng)新中，技術(shù)人員偏重理論的研究，而忽略技術(shù)的研究，企業(yè)深知技術(shù)的應(yīng)用，卻遇到現(xiàn)有技術(shù)解決不了的難題。當(dāng)技術(shù)人員解決了現(xiàn)有技術(shù)的難題并申請了專利，該專利信息被公開后，企業(yè)便可獲知，簽署了專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，技術(shù)人員將其發(fā)明創(chuàng)造的申請專利的權(quán)利或者已獲得的專利權(quán)轉(zhuǎn)交給企業(yè)，企業(yè)支付約定的價款，從而使企業(yè)的需求得到解決，技術(shù)人員也獲得收益，理論研究與應(yīng)用很好地結(jié)合起來，促進(jìn)發(fā)展。而專利轉(zhuǎn)讓在市場中，買家與賣家很難找到對方，就需要信息渠道，比如國家知識產(chǎn)權(quán)局的官網(wǎng)上有專利公布公告查詢，可以查到相關(guān)信息。然而隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，技術(shù)更新很快，所以技術(shù)創(chuàng)新要及時應(yīng)用，提高科技成果轉(zhuǎn)化率。

　　專利轉(zhuǎn)讓是知識產(chǎn)權(quán)的利用方式之一，在專利轉(zhuǎn)讓手續(xù)流程中，我們不僅要具有相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域知識還要熟悉專利法規(guī)以及訴訟法規(guī)轉(zhuǎn)，另外涉外轉(zhuǎn)讓的還需要具有外語能力。并且細(xì)節(jié)也很重要，專利轉(zhuǎn)讓手續(xù)辦理需要細(xì)心，著錄項(xiàng)目變更申報書填寫要認(rèn)真，錯別字也會導(dǎo)致著錄項(xiàng)目變更手續(xù)視為未提出。“著錄”，解釋為載錄;記述收錄。而轉(zhuǎn)讓不像更名涉及變更的著錄事項(xiàng)少，轉(zhuǎn)讓常常不僅要填寫申請人或?qū)＠麢?quán)人事項(xiàng)還要按上述情況填寫聯(lián)系人或代理機(jī)構(gòu)事項(xiàng)，所以著錄項(xiàng)目變更申報書變更前事項(xiàng)要仔細(xì)載錄、變更后事項(xiàng)要如實(shí)記述。

　　參考文獻(xiàn)

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　　《淺述專利轉(zhuǎn)讓中的著錄項(xiàng)目變更手續(xù)》來源：《專利代理》2018年11期，作者：李竹。

《淺述專利轉(zhuǎn)讓中的著錄項(xiàng)目變更手續(xù)》

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