智庫(kù)外交及其行為實(shí)踐：智庫(kù)在對(duì)外交往中的功能、角色與活動(dòng)

　　摘要：[目的/意義]智庫(kù)作為公共政策研究機(jī)構(gòu)，在國(guó)際關(guān)系和外交政策的研究與實(shí)踐中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用?‍‌‍?‍‌‍‌‍?‍?‍‌‍?‍‌‍?‍?‍‌‍?‍‌??‍?‍?‍‌‍?‍?‍?‍‌‍‌‍‌‍‌‍?‍‌‍?‍???‍?‍?‍?‍?‍?‍?‍‌‍?‍‌‍?‍‌‍‌‍‌‍?。系統(tǒng)探討智庫(kù)的外交職能，其所扮演的角色及作用機(jī)制具有重要的理論意義和應(yīng)用價(jià)值。［方法/過(guò)程］文章梳理了智庫(kù)外交的理論文獻(xiàn)，并在《維也納外交關(guān)系公約》對(duì)外交職能的界定基礎(chǔ)上，建立起智庫(kù)外交的理論分析框架。結(jié)合全球智庫(kù)中典型的外交實(shí)踐案例，對(duì)每項(xiàng)智庫(kù)外交職能進(jìn)行了具體論述。［結(jié)果/結(jié)論］外交職能是智庫(kù)的重要功能之一。智庫(kù)在雙邊及多邊關(guān)系中扮演了多重角色。與一些國(guó)外智庫(kù)相比，我國(guó)智庫(kù)在發(fā)揮外交功能中還存在4點(diǎn)不足，需要有針對(duì)性從4大方面來(lái)提高我國(guó)智庫(kù)外交能力。

　　關(guān)鍵詞：智庫(kù)外交 外交職能 外交實(shí)踐

　　黨的十八大以來(lái)，中國(guó)特色新型智庫(kù)成為國(guó)家治理能力體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)進(jìn)程中的重要內(nèi)容，習(xí)近平同志在十九大報(bào)告中明確提出“加強(qiáng)中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)”，智庫(kù)建設(shè)被提升到國(guó)家戰(zhàn)略高度[1]。由此，掀起了一股智庫(kù)研究的熱潮。時(shí)至今日，智庫(kù)研究和建設(shè)工作在國(guó)內(nèi)各個(gè)領(lǐng)域都顯得越來(lái)越重要。

　　國(guó)際關(guān)系與外交實(shí)踐是智庫(kù)發(fā)揮效用的前沿陣地。黨的十八大以來(lái)，中國(guó)外交安全智庫(kù)迅猛發(fā)展，國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)智庫(kù)的關(guān)注主要集中在兩個(gè)方面，或探討智庫(kù)在外交政策制定中的作用；或關(guān)注西方國(guó)家的智庫(kù)與其外交事務(wù)之間的互動(dòng)，而鮮少將“智庫(kù)外交”作為一個(gè)明確的概念及領(lǐng)域來(lái)進(jìn)行系統(tǒng)探討。要滿足大國(guó)外交和全球治理對(duì)理論和實(shí)踐雙向供給的需要，使智庫(kù)能更好地服務(wù)于國(guó)家對(duì)外交往活動(dòng)，亟需從根本上對(duì)智庫(kù)外交及其行為實(shí)踐有一個(gè)全面的了解。

　　本文第一部分為“作為社會(huì)行為實(shí)踐的外交”，闡釋了外交性質(zhì)的變遷；第二部分為“作為外交參與主體的智庫(kù)”，定義了智庫(kù)作為外交參與主體的性質(zhì)，并對(duì)“智庫(kù)（公共）外交”的研究進(jìn)行了文獻(xiàn)綜述；第三部分為“智庫(kù)外交職能與角色分析”，在《維也納外交關(guān)系公約》中有關(guān)外交職能的界定基礎(chǔ)上，建立了智庫(kù)外交的分析框架；第四部分為“全球智庫(kù)外交實(shí)踐典型案例”，在智庫(kù)外交的分析框架中，結(jié)合全球智庫(kù)中典型的外交做法，對(duì)每項(xiàng)智庫(kù)外交職能與角色進(jìn)行了論述；第五部分為“中國(guó)智庫(kù)外交存在問(wèn)題與建議”，在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的基礎(chǔ)上提出中國(guó)智庫(kù)如何修煉參與外交的“內(nèi)功與外功”的建議；最后是文章的結(jié)語(yǔ)，再次凝練主題，總結(jié)全文。

　　1 作為社會(huì)行為實(shí)踐的外交

　　《世界外交大辭典》中將外交定義為：“外交是指國(guó)家以和平方式通過(guò)正式代表國(guó)家的行為在對(duì)外事務(wù)中行使主權(quán)，以處理與他國(guó)關(guān)系，參與國(guó)際事務(wù)，是一國(guó)維護(hù)本國(guó)利益以及實(shí)現(xiàn)對(duì)外政策的重要手段。不同的國(guó)家利益和對(duì)外政策決定一國(guó)外交的不同性質(zhì)、內(nèi)容和特色，形成不同形態(tài)的外交。”[2]作為一個(gè)有著悠久歷史的社會(huì)實(shí)踐方式，外交與民族國(guó)家的誕生息息相關(guān)，各國(guó)通過(guò)交換特使和大使來(lái)管理彼此發(fā)展中的關(guān)系。外交的儀式和程序以及形成的精英文化在一代代的外交人身上傳承。

　　有學(xué)者認(rèn)為上述這種外交傳統(tǒng)的連續(xù)和對(duì)傳統(tǒng)外交形式的遵守會(huì)帶來(lái)外交停滯[3]。有學(xué)者認(rèn)為傳統(tǒng)外交未能跟上世界發(fā)展的速度，給世界帶來(lái)的是更多的問(wèn)題而不是解決方案[4]。外交學(xué)者們從不同的角度對(duì)外交的演變進(jìn)行了描述，提出的概念有舊外交和新外交[5]、俱樂(lè)部外交與網(wǎng)絡(luò)式外交[6]、傳統(tǒng)外交與綜合外交[7]、多邊外交、催化外交和超級(jí)外交[8]等。舊外交或俱樂(lè)部外交模式只涉及少數(shù)國(guó)家官方外交官，且在很大程度上是將自己局限于國(guó)家的官僚程序中秘密地履行其外交職能，并因此具有典型的等級(jí)特性和精英性質(zhì)。盡管各國(guó)官方代表之間的傳統(tǒng)外交仍然是現(xiàn)代外交的重要組成部分，但今天的外交已變得更加扁平化和多元化。

　　運(yùn)輸和通信技術(shù)的發(fā)展、非國(guó)家行為體的出現(xiàn)及其自我實(shí)現(xiàn)的意愿不斷高漲以及非傳統(tǒng)安全挑戰(zhàn)的出現(xiàn)都給傳統(tǒng)外交體制造成了壓力。為了更好地處理和適應(yīng)新的挑戰(zhàn)以出色完成外交任務(wù)，各國(guó)外交部及其外交人員越來(lái)越多地主動(dòng)或被動(dòng)地將新的行為者主體納入傳統(tǒng)的外交領(lǐng)域，使得外交已經(jīng)不再只是少數(shù)人的專利，而可以是多數(shù)人的實(shí)踐活動(dòng)。雖然官方外交官仍然是外交的主要代理人，但外交界現(xiàn)在包括了各種各樣的行為主體，這些新的行為主體包括智庫(kù)、非政府組織、慈善團(tuán)體，甚至名人，在他們從事的活動(dòng)和采取的方法中都發(fā)揮了一定傳統(tǒng)外交的作用[9]。

　　外交領(lǐng)域新的行動(dòng)者的出現(xiàn)以及外交概念與實(shí)踐方式的演化表明，外交已經(jīng)從傳統(tǒng)意義上的僵化制度逐漸回歸到“外交”的字面意義，即一種外部交往實(shí)踐。在本文要討論的智庫(kù)外交中，如果將智庫(kù)及智庫(kù)專家與國(guó)家系統(tǒng)中的大使館與外交官相提并論，還是用傳統(tǒng)外交的制度、程序、儀式來(lái)理解智庫(kù)外交，則智庫(kù)外交是不可想象的，但將外交作為一種各種外交職能自覺(jué)履行的行為實(shí)踐的話，則智庫(kù)外交的概念和行為就不難理解了。

　　2 作為外交參與主體的智庫(kù)

　　當(dāng)代，智庫(kù)已成為對(duì)政策過(guò)程產(chǎn)生重要影響并對(duì)社會(huì)發(fā)展起巨大推動(dòng)作用的組織[10]。第一個(gè)提出現(xiàn)代意義上的智庫(kù)概念的學(xué)者是保羅·迪克森：“智庫(kù)是一種穩(wěn)定的相對(duì)獨(dú)立的政策研究機(jī)構(gòu)，其研究人員運(yùn)用科學(xué)的研究方法對(duì)廣泛的政策問(wèn)題進(jìn)行跨學(xué)科的研究。對(duì)與政府、企業(yè)及大眾密切相關(guān)的政策問(wèn)題提出建議。”[11]關(guān)于智庫(kù)的定義，本文采用中國(guó)智庫(kù)研究學(xué)者結(jié)合國(guó)內(nèi)智庫(kù)建設(shè)實(shí)際情況給出的定義“智庫(kù)是一種相對(duì)穩(wěn)定的且獨(dú)立運(yùn)作的政策研究和咨詢機(jī)構(gòu)”[12]。

　　對(duì)于智庫(kù)外交這一概念，目前學(xué)術(shù)界尚無(wú)統(tǒng)一定義，由于各國(guó)不同的政治、文化、經(jīng)濟(jì)背景，各國(guó)學(xué)者對(duì)智庫(kù)外交的定義存在紛爭(zhēng)。美國(guó)學(xué)者普遍強(qiáng)調(diào)智庫(kù)的獨(dú)立性和非營(yíng)利性，認(rèn)為智庫(kù)是獨(dú)立于政府之外的，非政府、非黨派組織的、非營(yíng)利性的研究機(jī)構(gòu)。同時(shí)需要認(rèn)識(shí)智庫(kù)不是處在社會(huì)真空中的，“智庫(kù)是介于學(xué)術(shù)界、政界、商界和傳媒界之間的混合型組織”[13]。因此，智庫(kù)的運(yùn)轉(zhuǎn)表現(xiàn)為謹(jǐn)慎的平衡運(yùn)動(dòng)[14]?；趯?duì)智庫(kù)和外交的理解，可以說(shuō)智庫(kù)外交不從屬于官方外交，但難免與官方訴求交織在一起。在相對(duì)獨(dú)立的維度，智庫(kù)充當(dāng)外交的第二軌道；在密切關(guān)聯(lián)的層次，智庫(kù)外交是大外交的重要環(huán)節(jié)，官方外交的重要補(bǔ)充，也是外宣工作的重要內(nèi)容。也因此，相比于國(guó)家行為主體，智庫(kù)外交具有特殊的優(yōu)勢(shì)，各國(guó)承認(rèn)并利用獨(dú)立及非營(yíng)利的優(yōu)勢(shì)開(kāi)展自己的外交活動(dòng)。

　　雖然有大量文獻(xiàn)討論智庫(kù)對(duì)外交政策制定的貢獻(xiàn)，但幾乎沒(méi)有直接提出智庫(kù)外交概念的。在牛津現(xiàn)代外交手冊(cè)和薩奇外交手冊(cè)中找不到“智庫(kù)外交”的詞條。外文文獻(xiàn)中最開(kāi)宗明義也是首次提出智庫(kù)外交的是在2017年《外交與對(duì)外政策》上發(fā)表的文章[15]。中國(guó)學(xué)者從公共外交和傳播學(xué)的角度，提出“智庫(kù)公共外交”的概念，并將其解釋為“智庫(kù)作為一種積極的公共外交行動(dòng)主體、傳播媒介和目標(biāo)受眾的三位一體的角色，以高水平的政策專家和其創(chuàng)新的思想成果為基礎(chǔ)，以國(guó)外智庫(kù)和各界公眾為目標(biāo)受眾，運(yùn)用人際傳播、組織傳播、大眾傳播等各種傳播模式，以融合傳播的方式，全媒介、多網(wǎng)絡(luò)傳播思想成果，開(kāi)展對(duì)話與交流，影響他國(guó)公共政策和輿論。智庫(kù)公共外交的核心是思想的雙向?qū)ΨQ交流和輿論傳播，智庫(kù)公共外交的作用是加深理解、增進(jìn)互信、促進(jìn)和平。智庫(kù)公共外交的根本目的是在國(guó)際輿論空間構(gòu)建和提升本國(guó)意識(shí)形態(tài)權(quán)力。”[16]國(guó)際智庫(kù)之間的合作是“一軌外交”之外的新型國(guó)際合作形態(tài)。在2007年，有學(xué)者通過(guò)建立政策過(guò)程理論和國(guó)際機(jī)制理論相結(jié)合的“二軌國(guó)際機(jī)制”模型來(lái)分析國(guó)際智庫(kù)網(wǎng)絡(luò)的行為與作用[17]。2012年，在論述多種外交形態(tài)中，有學(xué)者直接提出了“智庫(kù)外交”的形態(tài)，“智庫(kù)外交是指主權(quán)國(guó)家通過(guò)智庫(kù)間的國(guó)際交流，實(shí)現(xiàn)國(guó)家外交目標(biāo)的活動(dòng)?‍‌‍?‍‌‍‌‍?‍?‍‌‍?‍‌‍?‍?‍‌‍?‍‌??‍?‍?‍‌‍?‍?‍?‍‌‍‌‍‌‍‌‍?‍‌‍?‍???‍?‍?‍?‍?‍?‍?‍‌‍?‍‌‍?‍‌‍‌‍‌‍?。智庫(kù)外交是公共外交的重要載體。智庫(kù)外交既包括以智庫(kù)為主體、智庫(kù)之間的國(guó)際交流，也包括以他國(guó)智庫(kù)為對(duì)象與目標(biāo)的國(guó)際交流。”[18]

　　3 智庫(kù)外交職能與角色分析

　　隨著17世紀(jì)國(guó)際法的產(chǎn)生，國(guó)與國(guó)之間的外交往來(lái)日漸頻繁，并在事實(shí)上的國(guó)家間外交關(guān)系已經(jīng)存在的基礎(chǔ)上，聯(lián)合國(guó)外交往來(lái)和豁免會(huì)議在國(guó)際法委員會(huì)草擬的公約草案基礎(chǔ)上通過(guò)了《維也納外交關(guān)系公約》，為之后國(guó)家間發(fā)展外交關(guān)系奠定了原則和規(guī)范基礎(chǔ)。在公約中將使館的外交職能主要分為5點(diǎn)：第一，在接受國(guó)中代表派遣國(guó)；第二，在國(guó)際法許可范圍內(nèi)，在接受國(guó)保護(hù)派遣國(guó)及其國(guó)民的利益；第三，代表派遣國(guó)與接受國(guó)官方政府辦理交涉；第四，運(yùn)用合法合理手段調(diào)查接受國(guó)的狀況及發(fā)展情況，并向派遣國(guó)政府報(bào)告；第五，促進(jìn)派遣國(guó)與接受國(guó)之間的友好關(guān)系發(fā)展，維護(hù)兩國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)、文化與科學(xué)關(guān)系[19]。

　　從中可以總結(jié)發(fā)現(xiàn)，《維也納外交關(guān)系公約》中規(guī)定的外交職能主要為代表母國(guó)的功能、保護(hù)母國(guó)和母國(guó)人民利益的功能、交涉的功能、收集情況的功能、促進(jìn)友好關(guān)系的功能。“維也納公約”制定十幾年之后，理論家赫德利·布爾指出了外交的5個(gè)關(guān)鍵功能：溝通、談判協(xié)議、收集情報(bào)或信息、盡量減少國(guó)際關(guān)系中各國(guó)之間的摩擦、象征著“國(guó)家社會(huì)的存在”[20]。而隨著時(shí)代的進(jìn)步和全球化的發(fā)展，這些外交功能智庫(kù)都可以直接或間接實(shí)現(xiàn)。目前，越來(lái)越多的國(guó)家開(kāi)始認(rèn)識(shí)到智庫(kù)發(fā)揮外交職能的重要性，有意識(shí)地把智庫(kù)外交納入外交活動(dòng)之中。智庫(kù)之所以對(duì)外交至關(guān)重要，是因?yàn)槠湓谕饨宦毮艿拿總€(gè)點(diǎn)上都能直接或間接地發(fā)揮重要作用，扮演重要的角色。

　　第一，智庫(kù)發(fā)揮間接代表母國(guó)的功能。雖然智庫(kù)不是國(guó)家的官方代理人，但智庫(kù)屬地和智庫(kù)專家國(guó)籍都在無(wú)形中代表國(guó)家，智庫(kù)的報(bào)告以及相關(guān)研究都會(huì)在無(wú)形中被打上所在國(guó)的標(biāo)簽。智庫(kù)專家是其本國(guó)的準(zhǔn)大使，尤其是他們?cè)诖髮W(xué)任教，做客座講座，參加研討會(huì)或多學(xué)科和跨國(guó)研究項(xiàng)目等時(shí)。有些智庫(kù)具有鮮明的黨派性，也是某些政黨的代言人，這也恰恰增強(qiáng)了智庫(kù)在外交活動(dòng)中重大的影響作用。

　　第二，智庫(kù)發(fā)揮單向釋放信息或多方溝通彌合的功能。智庫(kù)可以通過(guò)舉辦有關(guān)問(wèn)題的學(xué)術(shù)交流會(huì)和研討會(huì)，為具體問(wèn)題的討論設(shè)置議程，提供平臺(tái)。在政府外交陷入僵局的時(shí)候，為雙方的溝通提供有益的補(bǔ)充，來(lái)?yè)?dān)任積極助推政府外交的角色，從而有效加深雙方之間的理解與互信。同時(shí)，在智庫(kù)組織的活動(dòng)上，決策者還能測(cè)試和傳播他們的觀點(diǎn)。

　　第三，智庫(kù)發(fā)揮交涉的功能。談判是一項(xiàng)核心的外交技能，外交官的作用是通過(guò)對(duì)有關(guān)各方的了解以及說(shuō)服和溝通，促進(jìn)共同利益的實(shí)現(xiàn)。這需要證明一方所謀求的目標(biāo)符合對(duì)方的利益，也符合自己的利益。缺乏資源、經(jīng)驗(yàn)和專門知識(shí)來(lái)證明雙贏情況和提供雙贏機(jī)制是交涉需要克服的重大障礙，而智庫(kù)可以利用自己獨(dú)特的研究?jī)?yōu)勢(shì)和專業(yè)的分析技能來(lái)彌補(bǔ)這一缺陷，為外交談判交涉提供服務(wù)。

　　第四，智庫(kù)發(fā)揮情報(bào)收集和分析的功能。智庫(kù)是對(duì)外政策的研究者，而研究是建立在充分了解情況的基礎(chǔ)上。在信息過(guò)載的世界中，外交官并不能單獨(dú)履行這一職能。智庫(kù)作為擁有廣泛網(wǎng)絡(luò)的公共機(jī)構(gòu)，在收集和報(bào)告信息方面處于有利地位，也具備專業(yè)能力準(zhǔn)確分析形勢(shì)、及時(shí)制定有效對(duì)策。因此智庫(kù)專家成為外事部門最常接待的客人之一，他們的參與及提出意見(jiàn)成為對(duì)外政策制定的重要環(huán)節(jié)。國(guó)家每當(dāng)即將進(jìn)行重要的官方訪問(wèn)或即將啟動(dòng)一個(gè)大型的對(duì)外關(guān)系項(xiàng)目時(shí)，都會(huì)定期咨詢智庫(kù)專家。

　　第五，智庫(kù)發(fā)揮建立及維護(hù)友好關(guān)系的功能。一般認(rèn)為智庫(kù)具有的獨(dú)立性和非營(yíng)利性，給了智庫(kù)開(kāi)展交往活動(dòng)天然的信任基礎(chǔ)，也就有更廣闊的交往領(lǐng)域和強(qiáng)大的資源池。有學(xué)者將智庫(kù)稱為所謂的“跨國(guó)宣傳網(wǎng)絡(luò)”中的核心行動(dòng)者，通過(guò)這種跨國(guó)網(wǎng)絡(luò)，智庫(kù)在政府、企業(yè)和民間社會(huì)之間建立聯(lián)系。此外，智庫(kù)更擅長(zhǎng)使用社交媒體積極接觸外國(guó)和國(guó)內(nèi)受眾，以促進(jìn)了解和宣傳其本國(guó)、其自身、其產(chǎn)品，以促進(jìn)他們的事業(yè)發(fā)展。同時(shí)智庫(kù)非常敏捷，在接近商業(yè)和技術(shù)界方面往往領(lǐng)先于外交部門，在開(kāi)展多學(xué)科多部門協(xié)作建立聯(lián)系方面發(fā)揮新型橋梁的作用。

　　通過(guò)分析我們可以看到智庫(kù)能夠起到重要的外交作用，但同時(shí)應(yīng)該認(rèn)識(shí)到外交國(guó)際規(guī)則和規(guī)范仍然是當(dāng)前外交活動(dòng)的基石。《維也納外交關(guān)系公約》規(guī)定的使館館舍不可侵犯，東道國(guó)向在使館工作的外交官提供保護(hù)，給予外交人員刑事管轄豁免權(quán)，并責(zé)成東道國(guó)保護(hù)使館與派遣國(guó)之間的通信線路等保護(hù)措施，這些權(quán)利是不管智庫(kù)發(fā)揮了怎樣的外交職能，扮演了什么樣的外交角色，目前都無(wú)法獲得的。

　　4 全球智庫(kù)外交實(shí)踐典型案例

　　綜上，我們將智庫(kù)在外交中所扮演的角色分為發(fā)揮間接代表功能的官方代言人、發(fā)揮交涉功能的協(xié)助人、發(fā)揮溝通彌合功能的中間人、發(fā)揮情報(bào)收集和分析功能的研究者、發(fā)揮建立維護(hù)友好關(guān)系的促進(jìn)者。在本小節(jié)中，筆者選擇了在不同角色扮演中表現(xiàn)突出的全球智庫(kù)作為典型案例進(jìn)行介紹和分析，為中國(guó)智庫(kù)更好發(fā)揮外交功能提供借鑒參考。在案例選擇方面，同時(shí)兼顧地域廣泛性和行業(yè)代表性，案例的啟迪性、創(chuàng)新性、可復(fù)制性。通過(guò)實(shí)例闡述和擴(kuò)充智庫(kù)外交的內(nèi)容，舉一反三地提示智庫(kù)外交的行為。

　　按照《維也納外交關(guān)系公約》的規(guī)定，在接受國(guó)中代表派遣國(guó)是最基本的一項(xiàng)外交職能。智庫(kù)及專家在對(duì)外交流中難以避免地間接代表其所在國(guó)。如皇家國(guó)際事務(wù)研究所，扮演了英國(guó)政府“代言人”的角色?；始覈?guó)際事務(wù)研究所又稱查塔姆研究所（Chatham House），雖不是政府組織，但其對(duì)各國(guó)政府、領(lǐng)導(dǎo)者和決策者的影響力很大，可以對(duì)政府外交政策產(chǎn)生較深的影響，每年都會(huì)定期舉行倫敦會(huì)議等重要會(huì)議，對(duì)國(guó)際形勢(shì)和熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行研討，剖析國(guó)際關(guān)系發(fā)展新問(wèn)題和新趨勢(shì)。包括李克強(qiáng)總理在內(nèi)的世界多國(guó)政府首腦在訪英時(shí)都曾在皇家國(guó)際事務(wù)研究所發(fā)表演講，足見(jiàn)其在國(guó)際社會(huì)中的地位與影響力，是官方的非正式代言人。

　　智庫(kù)可以代替正式外交機(jī)構(gòu)釋放試探信息，也可以為官方的對(duì)話搭建溝通平臺(tái)，以起到維護(hù)母國(guó)利益的功能。最典型的例子是哈德遜研究所（Hudson Institute）以及國(guó)際戰(zhàn)略研究所（International Institute for Strategic Studies）。哈德遜研究所常被美國(guó)政客用作是單向釋放信息功能的平臺(tái)。2018年10月4日，美國(guó)副總統(tǒng)彭斯就特朗普政府對(duì)中國(guó)政策發(fā)表談話，而他選擇發(fā)表演講的智庫(kù)就是哈德遜研究所[21]。該所是美國(guó)著名保守派智庫(kù)，歷來(lái)在臺(tái)海、南海問(wèn)題上對(duì)中國(guó)態(tài)度強(qiáng)硬。美國(guó)政府也通常先“雇傭”智庫(kù)來(lái)放試探氣球，為一些重要政策的出臺(tái)做準(zhǔn)備。而國(guó)際戰(zhàn)略研究所經(jīng)常作為中間人，在國(guó)家間發(fā)揮多方溝通彌合功能，以此來(lái)減少國(guó)家間的摩擦?‍‌‍?‍‌‍‌‍?‍?‍‌‍?‍‌‍?‍?‍‌‍?‍‌??‍?‍?‍‌‍?‍?‍?‍‌‍‌‍‌‍‌‍?‍‌‍?‍???‍?‍?‍?‍?‍?‍?‍‌‍?‍‌‍?‍‌‍‌‍‌‍?。由其亞洲辦公室組織的年度會(huì)議香格里拉對(duì)話，匯集了來(lái)自亞太地區(qū)的國(guó)防部長(zhǎng)和軍事官員，討論亞太地區(qū)面臨的安全和防務(wù)問(wèn)題。香格里拉對(duì)話的設(shè)立是為解決亞洲缺乏區(qū)域安全討論的平臺(tái)問(wèn)題，該平臺(tái)使得區(qū)域的防務(wù)官員能夠聚集在一起，彌合相互之間溝通的裂隙，為各方建立信任和促進(jìn)務(wù)實(shí)有效的安全合作提供機(jī)會(huì)。

　　在國(guó)際事務(wù)的交涉中，也常常需要智庫(kù)來(lái)承擔(dān)“協(xié)助人”的角色。如獨(dú)立外交官智庫(kù)（Independent Diplomat）多次在國(guó)際問(wèn)題的解決中發(fā)揮交涉功能。獨(dú)立外交官智庫(kù)致力于向需要其援助的國(guó)家、新興國(guó)家或其他需要服務(wù)的非國(guó)家行為者提供廣泛的外交咨詢服務(wù)。它在國(guó)際外交系統(tǒng)內(nèi)開(kāi)展工作，以確保受國(guó)際決定影響最大的人民的聲音在事關(guān)他們的未來(lái)發(fā)展的談判中能夠得到傾聽(tīng)。該智庫(kù)提供的一系列外交咨詢服務(wù)的核心目標(biāo)是改善其客戶在政治戰(zhàn)略、國(guó)際法、公共外交和媒體三大方面的外交業(yè)績(jī)，幫助客戶了解外交程序、提升外交談判能力、更好地主張自己的利益，以求在復(fù)雜的國(guó)際關(guān)系中突圍。如在2015年，獨(dú)立外交官智庫(kù)幫助馬紹爾群島共和國(guó)在《巴黎協(xié)定》制定中發(fā)揮了重要作用，成為氣候變化行動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)者。在該智庫(kù)的協(xié)助下，馬紹爾群島共和國(guó)聚集了100多個(gè)國(guó)家，有力地推動(dòng)了影響其國(guó)家命運(yùn)的《巴黎協(xié)議》的出臺(tái)。

　　國(guó)家外交政策的有效性很大程度上取決于決策前對(duì)相關(guān)問(wèn)題的深入調(diào)研和精準(zhǔn)分析，過(guò)去常常是正式外交機(jī)構(gòu)以一切合法手段調(diào)查接受國(guó)的相關(guān)狀況及發(fā)展情形，并向派遣國(guó)呈報(bào)。而隨著時(shí)代的發(fā)展，目前很多智庫(kù)都可以作為“研究者”合法收集相關(guān)情報(bào)并做出專業(yè)分析，并以此影響國(guó)家外交政策的制定。國(guó)際危機(jī)組織（International Crisis Group）在這方面成績(jī)顯著。為針對(duì)國(guó)際社會(huì)未能準(zhǔn)確預(yù)測(cè)和有效應(yīng)對(duì)在索馬里、盧旺達(dá)和波斯尼亞發(fā)生的悲劇，致力于預(yù)防和解決沖突的國(guó)際危機(jī)組織于1995年成立，該組織通過(guò)收集事實(shí)信息和影響決策者來(lái)預(yù)防沖突、提高對(duì)危機(jī)的認(rèn)識(shí)和促進(jìn)沖突的解決。國(guó)際危機(jī)組織的所有報(bào)告和分析都以實(shí)地研究為基礎(chǔ)，通過(guò)盡可能的了解沖突各方和所有利益攸關(guān)方，以準(zhǔn)確把握實(shí)際發(fā)生的情況。國(guó)際危機(jī)組織被認(rèn)為是世界上在預(yù)防致命沖突和大規(guī)模暴力方面，向政府和政府間組織提供預(yù)警、分析和咨詢意見(jiàn)的主要非政府來(lái)源。

　　智庫(kù)在全球范圍內(nèi)增進(jìn)國(guó)家之間的聯(lián)系和合作也取得了顯著成效。可持續(xù)發(fā)展解決方案網(wǎng)絡(luò)（SDSN: Sustainable DevelopmentSolutions Network）就是這樣一個(gè)發(fā)揮建立及維護(hù)友好關(guān)系的“促進(jìn)者”。在時(shí)任聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)潘基文的主持下，聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展解決方案網(wǎng)絡(luò)于2012年成立，直到2016年《2030年可持續(xù)發(fā)展議程》通過(guò)并正式生效之后，該網(wǎng)絡(luò)正式注冊(cè)為非營(yíng)利機(jī)構(gòu)?？沙掷m(xù)發(fā)展解決方案網(wǎng)絡(luò)致力于通過(guò)教育、研究、政策分析和全球合作支持在地方、國(guó)家和全球范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)，并為此建立起一個(gè)由大學(xué)、研究中心和其他知識(shí)機(jī)構(gòu)組成的全球網(wǎng)絡(luò)，把可持續(xù)發(fā)展方面的最新研究成果轉(zhuǎn)化為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的行動(dòng)。截止到目前，該網(wǎng)絡(luò)有35個(gè)國(guó)家和區(qū)域網(wǎng)絡(luò)，1,006個(gè)研究機(jī)構(gòu)成員[22]，此外該組織同聯(lián)合國(guó)機(jī)構(gòu)、多邊融資機(jī)構(gòu)、私營(yíng)部門、民間社會(huì)等均合作緊密。

　　5 中國(guó)智庫(kù)外交存在問(wèn)題與建議

　　相比起西方智庫(kù)，中國(guó)智庫(kù)起步較晚但發(fā)展迅速，逐漸形成了具有中國(guó)特色的新型智庫(kù)體系。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)各類智庫(kù)已經(jīng)超過(guò)2,000家，這一數(shù)量比美國(guó)智庫(kù)統(tǒng)計(jì)數(shù)量還要多。但是在影響力對(duì)比上看，我國(guó)智庫(kù)在國(guó)際上影響力顯著、獲得足夠認(rèn)可、能夠在國(guó)際公共事務(wù)治理和調(diào)整國(guó)際關(guān)系中發(fā)揮重要作用等指標(biāo)與其他國(guó)家還存在不小差距[23]。我國(guó)智庫(kù)在發(fā)揮外交功能方面還非常欠缺，主要有如下原因。

　　首先，對(duì)智庫(kù)外交的認(rèn)識(shí)不足，不認(rèn)為智庫(kù)是外交主體之一。在國(guó)內(nèi)社會(huì)的普遍認(rèn)知中，人們更加傾向于外交是通過(guò)官方渠道和他國(guó)政府打交道，因此在智庫(kù)發(fā)展方面缺乏投入和經(jīng)營(yíng)思維。這也就意味著我們的智庫(kù)需要更加積極地為外交事業(yè)建言獻(xiàn)策，發(fā)揮自己獨(dú)特的作用，讓外交實(shí)踐來(lái)檢驗(yàn)智庫(kù)的外交職能，改變社會(huì)原有的認(rèn)知。其次，由于發(fā)展時(shí)間較短，我國(guó)智庫(kù)的外交實(shí)力相對(duì)欠缺，尤其是在外語(yǔ)能力、信息溝通能力、社會(huì)化媒體使用能力、事件反應(yīng)能力、議題引領(lǐng)能力、資源拓展能力、活動(dòng)組織能力等方面還有一定的成長(zhǎng)空間，這些能力的提高需要長(zhǎng)時(shí)間的滋養(yǎng)或高效的專業(yè)訓(xùn)練；再次，我國(guó)智庫(kù)容易被外界批評(píng)為是“不獨(dú)立”的，是“黨的領(lǐng)導(dǎo)”下的產(chǎn)物，加上有些智庫(kù)本身缺乏自信，陷入“獨(dú)立性就是獨(dú)立于政黨和政府”的美國(guó)式概念界定，對(duì)獨(dú)立性的認(rèn)識(shí)不夠深刻，強(qiáng)勢(shì)話語(yǔ)和自我規(guī)訓(xùn)束縛了我國(guó)智庫(kù)在國(guó)際社會(huì)上伸展拳腳。這也部分體現(xiàn)出中美結(jié)構(gòu)性矛盾在話語(yǔ)體系上的反應(yīng)。最后，我國(guó)智庫(kù)普遍在經(jīng)費(fèi)來(lái)源上存在政府資助和社會(huì)支持雙重不足的問(wèn)題，智庫(kù)參與外交的經(jīng)費(fèi)不夠。

　　針對(duì)上述智庫(kù)外交存在的問(wèn)題，我們需要從以下幾個(gè)方面來(lái)提升智庫(kù)參與外交的“內(nèi)功”（認(rèn)知與優(yōu)勢(shì)）和“外功”（國(guó)際傳播能力）。

　　一、樹(shù)立智庫(kù)對(duì)“獨(dú)立性”的正確認(rèn)知，并培育智庫(kù)全球意識(shí)和參與意愿。智庫(kù)需要認(rèn)識(shí)到“獨(dú)立性”應(yīng)該是智庫(kù)研究的自主性及其觀點(diǎn)的客觀性，而非不接受政府的資助，甚至與政府隔絕等。在認(rèn)真審視“獨(dú)立性”的真實(shí)面目及自我認(rèn)同確立和自主性建設(shè)的基礎(chǔ)上，智庫(kù)需增強(qiáng)國(guó)際視野，在自身研究議題設(shè)置上更多地關(guān)注全球性公共事務(wù)，提高智庫(kù)的外交參與度和多樣性。

　　二、為智庫(kù)參與外交活動(dòng)創(chuàng)造條件，建立開(kāi)放、常規(guī)的外交政策咨詢體系。政府需明確與智庫(kù)交往之間的角色定位，政府既是智庫(kù)思想產(chǎn)品的需求方，同時(shí)也是參與決策的規(guī)則制定者。因此，政府應(yīng)當(dāng)盡力改善和優(yōu)化智庫(kù)發(fā)展環(huán)境。這其中非常重要的兩點(diǎn)，一是為智庫(kù)發(fā)展建構(gòu)多元化可持續(xù)的資金保障機(jī)制；二是建設(shè)一條暢通的、日常的智庫(kù)參與決策咨詢的渠道，使得智庫(kù)能夠參與協(xié)助交涉和對(duì)外政策咨詢等工作。

　　三、不斷提升智庫(kù)的政策研究水平和國(guó)際傳播能力。政策問(wèn)題研究是智庫(kù)的立根之本。智庫(kù)扮演的外交角色的所有基礎(chǔ)都在于它是否做好了本職工作。因此，智庫(kù)應(yīng)注重人才培養(yǎng)，建設(shè)高水平多樣化的政策研究人才隊(duì)伍。在當(dāng)今科技高速發(fā)展的時(shí)代，這支隊(duì)伍要能跟上技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行創(chuàng)新和變革，整合來(lái)自不同領(lǐng)域和學(xué)科的知識(shí)，跨界創(chuàng)新。同時(shí)智庫(kù)作為話語(yǔ)生產(chǎn)者，要拓展對(duì)外傳播平臺(tái)和載體，積極面對(duì)國(guó)際重大事件，并注重話語(yǔ)生產(chǎn)和傳播策略，將其精煉的思想產(chǎn)品和生產(chǎn)要素和過(guò)程寓于其中。只有能傳播、會(huì)傳播、懂傳播，智庫(kù)發(fā)展才能避免停滯，才能煥發(fā)無(wú)限的外交活力。

　　四、發(fā)揮不同類型智庫(kù)在履行外交職能上的比較優(yōu)勢(shì)。2015年出臺(tái)的《關(guān)于加強(qiáng)中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)的意見(jiàn)》將我國(guó)智庫(kù)分為7類，分別是黨政部門智庫(kù)、社科院智庫(kù)、黨校行政學(xué)院智庫(kù)、科研院所智庫(kù)、軍隊(duì)智庫(kù)、高校智庫(kù)、企業(yè)—社會(huì)智庫(kù)?？梢钥吹轿覈?guó)智庫(kù)類型比較齊全，理想的狀況是不同類型的智庫(kù)能夠找準(zhǔn)外交角色定位，發(fā)揮不同的外交功能，相互補(bǔ)充，促使我國(guó)的智庫(kù)系統(tǒng)更好地服務(wù)于外交事業(yè)。

　　6 結(jié)語(yǔ)

　　信息革命和全球化的發(fā)展打破了外交的傳統(tǒng)模式，越來(lái)越多的非官方行為體進(jìn)入外交領(lǐng)域并發(fā)揮特殊的影響力，智庫(kù)外交則是其中的典型代表。目前，智庫(kù)已經(jīng)成為國(guó)際對(duì)外交往行為中的重要力量?‍‌‍?‍‌‍‌‍?‍?‍‌‍?‍‌‍?‍?‍‌‍?‍‌??‍?‍?‍‌‍?‍?‍?‍‌‍‌‍‌‍‌‍?‍‌‍?‍???‍?‍?‍?‍?‍?‍?‍‌‍?‍‌‍?‍‌‍‌‍‌‍?。在外交實(shí)踐中，智庫(kù)通過(guò)直接或間接的方式發(fā)揮傳統(tǒng)外交職能，促進(jìn)國(guó)家間關(guān)系的發(fā)展，同時(shí)運(yùn)用自身的研討優(yōu)勢(shì)和研究能力彌補(bǔ)傳統(tǒng)外交的專業(yè)缺陷，為外交政策的制定與規(guī)劃提供科學(xué)基礎(chǔ)和專業(yè)預(yù)判。智庫(kù)之間的國(guó)際合作是“二軌外交”的重要內(nèi)涵。智庫(kù)對(duì)話在復(fù)雜的國(guó)際交往形勢(shì)以及政治多元化的背景下顯得越來(lái)越重要，智庫(kù)提供的交流平臺(tái)已經(jīng)成為各國(guó)溝通對(duì)外政策、建立政治互信、發(fā)布戰(zhàn)略信號(hào)的重要渠道。

　　與美國(guó)等西方國(guó)家相比，我國(guó)的智庫(kù)發(fā)展相對(duì)起步較晚，在智庫(kù)運(yùn)營(yíng)發(fā)展模式以及影響力發(fā)揮等方面都有一定的局限性，需要從頂層設(shè)計(jì)到具體規(guī)劃，為中國(guó)特色新型外交智庫(kù)的建設(shè)打通渠道，提供保障，使得我國(guó)智庫(kù)外交得以飛速發(fā)展。智庫(kù)外交是在時(shí)代背景的催生下出現(xiàn)的新形式，在發(fā)展初期需要廓清其基本的實(shí)踐內(nèi)涵與行為框架，為智庫(kù)外交的發(fā)展提供一定的理論基礎(chǔ)與現(xiàn)實(shí)導(dǎo)向。本文即從外交的概念與特征出發(fā)，以現(xiàn)實(shí)中智庫(kù)在國(guó)際交往和對(duì)外行為中的實(shí)踐案例為基礎(chǔ)，厘清了智庫(kù)在對(duì)外交往活動(dòng)中發(fā)揮的功能以及扮演的角色，在國(guó)內(nèi)外案例的佐證下將智庫(kù)外交活動(dòng)進(jìn)行歸納總結(jié)，初步構(gòu)建了智庫(kù)參與外交的實(shí)踐路徑與行為模式，并借鑒國(guó)際著名智庫(kù)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)為我國(guó)特色智庫(kù)的建設(shè)提出具有參考價(jià)值的建議，以期我國(guó)智庫(kù)能更好地輔助我國(guó)的外交工作，加強(qiáng)與來(lái)自世界各國(guó)精英聽(tīng)眾的交流，增加國(guó)際社會(huì)對(duì)中國(guó)的了解與認(rèn)同，為中國(guó)特色大國(guó)外交的發(fā)展貢獻(xiàn)智庫(kù)力量。

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　　作者周慎1 趙彥云2 朱旭峰1

《智庫(kù)外交及其行為實(shí)踐：智庫(kù)在對(duì)外交往中的功能、角色與活動(dòng)》

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