世界科技強國內(nèi)涵與評價指標體系

　　摘 要: 世界科技強國已成為新時代中國科技發(fā)展的中心目標，然而迄今仍沒有一個統(tǒng)一的定義。本文在知識經(jīng)濟、創(chuàng)新型國家等相關(guān)概念研究基礎(chǔ)上，闡述了世界科技強國的基本內(nèi)涵，指出世界科技強國是創(chuàng)新型國家發(fā)展的高級階段，提出世界科技強國所具備的 5 個核心特征。以此為基礎(chǔ)，指出世界科技強國評價指標遴選應(yīng)遵循的原則，構(gòu)建了世界科技強國評價指標體系。

　　關(guān)鍵詞: 科技強國; 內(nèi)涵; 指標; 評價

　　2006 年，國務(wù)院發(fā)布 《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》，確立了到 2020 年我國進入創(chuàng)新型國家行列的發(fā)展目標，并提出到 21 世紀中葉把我國建設(shè)成為世界科技強國。2016 年，中共中央、國務(wù)院印發(fā) 《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，提出到 2020 年進入創(chuàng)新型國家行列、2030 年躋身創(chuàng)新型國家前列、2050 年建成世界科技創(chuàng)新強國 “三步走”戰(zhàn)略目標。2017 年黨的十九大報告中，將躋身創(chuàng)新型國家前列的時間節(jié)點定位到 2035 年，并強調(diào)建設(shè)科技強國?？梢?，世界科技強國已成為新時代中國科技發(fā)展的中心目標; 何謂世界科技強國，如何對其建設(shè)進程進行評價，已成為科技政策研究的中心命題。

　　1 世界科技強國內(nèi)涵

　　1. 1 相關(guān)概念研究

　　世界科技強國這一概念雖然提出已逾十年，但學(xué)術(shù)界尚沒有給出一個具體的定義，相關(guān)研究集中在對知識經(jīng)濟、創(chuàng)新型國家的內(nèi)涵以及對世界科技強國特征的描述方面。早在 1996 年，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織 ( OECD) 便開始使用 “知識經(jīng)濟” 這一概念，經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)進入不再依賴原材料和能源的大量消耗，而是依靠以科技為核心的知識和信息[1]。Larson 指出，創(chuàng)新經(jīng)濟體是指知識和技術(shù)的前沿不斷地、迅速地拓展，并且被有效應(yīng)用于擴大生產(chǎn)力和提升人們生活水平的經(jīng)濟體[2]。 Eugenia 等認為，創(chuàng)新經(jīng)濟體是指一個經(jīng)濟發(fā)展建立在知識、創(chuàng)新、專有技術(shù)、新系統(tǒng)和新技術(shù)之上，并且這些知識和技術(shù)被廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟活動的經(jīng)濟體[3]。

　　Furman 等認為，國家創(chuàng)新能力指一個國家在長時段上開發(fā)一系列創(chuàng)新性的技術(shù)并將之商業(yè)化的能力[4]。紀寶成等認為，創(chuàng)新型國家是以技術(shù)創(chuàng)新為經(jīng)濟社會發(fā)展核心驅(qū)動力的國家，創(chuàng)新活動的投入較高，重要產(chǎn)業(yè)的國際技術(shù)競爭力較強，投入產(chǎn)出的績效較高，科技進步和技術(shù)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)發(fā)展和國家財富增長中起重要作用[5]。謝富紀提出，創(chuàng)新型國家是指以追求原始性科技創(chuàng)新為國家發(fā)展基本戰(zhàn)略取向，以原始性創(chuàng)新作為經(jīng)濟發(fā)展的主要驅(qū)動力，以企業(yè)作為科技創(chuàng)新主體，處在世界科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟社會發(fā)展高端的國家[6]。宋河發(fā)等指出，創(chuàng)新型國家是指自主創(chuàng)新能力強，并以創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟和社會發(fā)展的國家。國家創(chuàng)新體系完善，研究開發(fā)投入能力強，創(chuàng)新產(chǎn)出能力強，創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率高，具有支持創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施和社會文化[7]。

　　馮江源認為，世界科技強國之 “強”是以先成為世界或地區(qū)大國作前提，并表現(xiàn)為對內(nèi)穩(wěn)定力、統(tǒng)籌力強; 對外制導(dǎo)力、威懾力強; 對國際事務(wù)中維護本國最大利益的核心競爭力強[8]。胡鞍鋼等提出三個 “強國”及 “三位一體”強國方略集，認為經(jīng)濟強國是基礎(chǔ)，制造強國是核心，科技強國是動力，經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)、科技三大體系融為一體，才能形成相互需求、相互借力、相互支撐、相互帶動的良性循環(huán)[9]。李國杰指出，科技強國應(yīng)與產(chǎn)業(yè)強國同步融合發(fā)展，產(chǎn)業(yè)強國是科技強國的主要目標，“產(chǎn)業(yè)上不受制于人，居于全球價值鏈中高端”是具有科技強國實力的重要標志[10]。張先恩強調(diào)，科技革命源于基礎(chǔ)研究的百花齊放，科技強國的形成和鞏固離不開厚實的基礎(chǔ)研究[11]。

　　1. 2 世界科技強國內(nèi)涵界定

　　上述研究為我們準備把握世界科技強國內(nèi)涵提供了重要參考。本文認為，對世界科技強國內(nèi)涵的解析需要從三個名詞著眼。首先，對 “世界” 的理解。一方面突出強調(diào)中國建設(shè)科技強國不著眼于國內(nèi)，而是著眼于全球。另一方面，中國的科技強國建設(shè)要為世界科技發(fā)展做出貢獻，解決全人類 經(jīng) 濟 社 會 等 發(fā) 展 面 臨 的 問 題。其 次，對 “科技”的理解。在這里包括兩個方面的含義，一是國家的科學(xué)和技術(shù)自身達到較高水平，具有重大科學(xué)研究成果和先進的技術(shù)水平，成為世界科技中心和創(chuàng)新高地; 二是科技的較高水平對于經(jīng)濟社會等發(fā)展進步產(chǎn)生強有力的支撐和引領(lǐng)作用。最后，對 “強國”的理解。從動態(tài)上看，是指增強國力、振興國家，即大力提升國家核心競爭力和綜合國力; 從狀態(tài)上看，是指國家核心競爭力和綜合國力較強，在大國競爭中勝出，處于世界先進行列。

　　綜上，世界科技強國可以理解為: 能夠集中和匯聚自身及全球科技創(chuàng)新資源要素，形成重大科學(xué)研究成果和先進技術(shù)，使之成為經(jīng)濟社會等快速發(fā)展的核心驅(qū)動力，從而實現(xiàn)國家核心競爭力和綜合國力躍居世界先進行列的國家。

　　1. 3 世界科技強國的核心特征

　　根據(jù)世界科技強國的內(nèi)涵，其主要特征可以從三個層面進行探討。一是狀態(tài)層面，世界科技強國應(yīng)該具有優(yōu)秀的科學(xué)發(fā)現(xiàn)能力，不斷取得重大科學(xué)研究成果; 具有堅實的技術(shù)創(chuàng)新能力，確保技術(shù)始終處于先進水平。二是動態(tài)層面，世界科技強國應(yīng)該具有高效的成果轉(zhuǎn)化渠道和成果轉(zhuǎn)化能力，使得科學(xué)技術(shù)成果能夠迅速高效地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，支撐和引領(lǐng)社會進步。三是效果層面，世界科技強國的科學(xué)技術(shù)水平及其成果轉(zhuǎn)化能力，最終作用于國家核心競爭力和綜合國力的提升，體現(xiàn)為驅(qū)動發(fā)展的效果?？傮w而言，世界科技強國的核心特征包括五個方面: 具備卓越的科學(xué)研究能力; 具有堅實的技術(shù)創(chuàng)新能力; 具有高效的成果轉(zhuǎn)化能力; 具有突出的驅(qū)動發(fā)展能力; 具有領(lǐng)先的國際競爭能力。

　　世界科技強國與創(chuàng)新型國家息息相關(guān)。從歷史邏輯來看，新時期 “三步走”戰(zhàn)略安排表明，建設(shè)創(chuàng)新型國家是建成世界科技強國的基礎(chǔ)。從內(nèi)涵上來看，創(chuàng)新型國家強調(diào)以創(chuàng)新為主要驅(qū)動方式，科技創(chuàng)新是全面創(chuàng)新的重中之重，這與世界科技強國建設(shè)是內(nèi)在統(tǒng)一的。可以說，創(chuàng)新型國家建設(shè)實現(xiàn)了驅(qū)動發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，由要素驅(qū)動轉(zhuǎn)為創(chuàng)新驅(qū)動; 世界科技強國是在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展下，科學(xué)技術(shù)水平進一步發(fā)展，推動國家核心競爭力和綜合國力達到世界先進水平。世界科技強國是創(chuàng)新型國家的最高階段。

　　2 世界科技強國評價指標體系設(shè)計

　　2. 1 國家科技創(chuàng)新能力評價指標及指標體系

　　世界科技強國是創(chuàng)新型國家的高級階段，對其建設(shè)進程進行監(jiān)測評價體現(xiàn)為對國家科技創(chuàng)新能力的綜合評價。研究顯示，國內(nèi)外對國家科技創(chuàng)新能力的評價，經(jīng)歷了從單一指標到系統(tǒng)指標體系評價這一演進過程。美國經(jīng)濟學(xué)家薩克斯曾提出，以人均專利指標來評估國家的創(chuàng)新性[12]。 2006 年發(fā)布的 《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》提出評價國家創(chuàng)新能力的 5 項指標: 全社會研究開發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重、科技進步貢獻率、對外技術(shù)依存度、本國人發(fā)明專利年度授權(quán)量和國際科學(xué)論文被引用數(shù)世界排名，并分別提出了 2020 年的目標值。雖然涉及多項指標，但未形成綜合指數(shù)，仍屬于單一指標評價。隨著創(chuàng)新型國家內(nèi)涵的不斷豐富，指標體系方法開始應(yīng)用于國家創(chuàng)新能力評價。目前，國際上具有一定影響力的創(chuàng)新能力評價報告主要包括世界知識產(chǎn)權(quán)組織等發(fā)布的 《全球創(chuàng)新指數(shù)》[13]，彭博社發(fā)布的 《彭博創(chuàng)新指數(shù)》[14]，中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院發(fā)布的 《國家創(chuàng)新指數(shù)報告》[15].

　　鑒于世界科技強國評價的綜合性和上述評價指標體系的局限性，需要基于世界科技強國內(nèi)涵與核心特征，科學(xué)遴選評價指標，采用綜合評價指數(shù)的方法，對世界科技強國建設(shè)進程進行監(jiān)測與評價。

　　2. 2 指標遴選原則

　　( 1) 總量指標和相對指標相結(jié)合。世界科技強國必然是具有較大創(chuàng)新規(guī)模、具備很強創(chuàng)新實力的國家，同時相對其人口及經(jīng)濟體量來講具有較高科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出強度的國家。因此評價指標要兼顧總量指標和相對指標。以總量指標反映規(guī)模優(yōu)勢，以相對指標反映投入產(chǎn)出強度與密度。為最大程度保證國家間的可比性，指標體系中宜相對指標為主，總量指標為輔。

　　( 2) 狀態(tài)指標和效率指標相結(jié)合。世界科技強國是一個相對概念，描述世界科技強國特征需要可體現(xiàn)其科技創(chuàng)新水平的指標。從投入產(chǎn)出的動態(tài)視角看，世界科技強國必然是創(chuàng)新效率很高的國家。因此，評價指標要兼顧狀態(tài)指標和效率指標，以狀態(tài)指標反映創(chuàng)新系統(tǒng)的水平優(yōu)劣，以效率指標反映創(chuàng)新系統(tǒng)動態(tài)特征。

　　( 3) 綜合指標和翹楚指標相結(jié)合。作為世界科技強國既要體現(xiàn)出較高的綜合競爭力，也要在科技創(chuàng)新的核心關(guān)鍵領(lǐng)域展現(xiàn)其領(lǐng)先性和卓越性。因此，評價指標要兼顧綜合指標和翹楚指標。綜合指標描述經(jīng)濟體創(chuàng)新投入、過程、產(chǎn)出的總體特征，翹楚指標則反映創(chuàng)新體系某些主體和要素的突出表現(xiàn)。

　　( 4) 定量指標和定性指標相結(jié)合。同國際上絕大部分國家競爭力或創(chuàng)新能力評價報告一樣，世界科技強國評價指標也要遵循定量指標與定性指標相結(jié)合的原則。定量指標反映一切可以用客觀數(shù)據(jù) 表 征 的 特 點，如 科 技 投 入、科 技 產(chǎn) 出 等 “硬實力”，定性指標用以描述那些采用定量指標無法或不能充分體現(xiàn)的國家科技創(chuàng)新 “軟實力” 特征。

　　2. 3 指標與指標體系綜合評價指標體系的構(gòu)建必然基于完整與合理的邏輯框架。根據(jù)世界科技強國內(nèi)涵與 5 個方面的核心特征，遵循指標遴選的基本原則，本文提出世界科技強國評價指標體系的邏輯框架，如圖 1 所示。世界科技強國以科學(xué)發(fā)現(xiàn)能力和技術(shù)創(chuàng)新能力為基礎(chǔ)，以成果轉(zhuǎn)化能力為支撐，以驅(qū)動發(fā)展能力和 國 際 競 爭 能 力 為 建 設(shè) 成 效 的 內(nèi)、外 部表現(xiàn)。

　　1) 科學(xué)發(fā)現(xiàn)能力。世界科技強國的科學(xué)發(fā)現(xiàn)能力即其對人類科學(xué)研究事業(yè)所做出的貢獻，需要從對科學(xué)研究活動的投入和產(chǎn)出兩個方面設(shè)置指標，同時科學(xué)研究合作網(wǎng)絡(luò)的建立對科學(xué)知識傳播至關(guān)重要。可用科學(xué)研究經(jīng)費占 GDP 比重指標反映科學(xué)研究投入; 以萬名研究人員科技論文數(shù)反映科研產(chǎn)出的規(guī)模; 高被引論文數(shù)量占世界比重可以在宏觀層面反映科研產(chǎn)出質(zhì)量; 年度全球十大科學(xué)發(fā)現(xiàn)占比、自然科學(xué)領(lǐng)域諾貝爾獎數(shù)量可以在更高標準上反映一國科研產(chǎn)出質(zhì)量; 國際合作科技論文數(shù)占本國論文比例可以很好地反映科研成果國際認可度及科研網(wǎng)絡(luò)狀況。

　　( 2) 技術(shù)創(chuàng)新能力。世界科技強國的技術(shù)創(chuàng)新能力體現(xiàn)在其對先進技術(shù)的研發(fā)與掌控。這種能力既來自技術(shù)內(nèi)部研發(fā)活動，也來自非研發(fā)類的企業(yè)創(chuàng)新活動，兩類活動都需要有現(xiàn)代創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施保障。從技術(shù)產(chǎn)出形式看，既體現(xiàn)在發(fā)明創(chuàng)造方面，也表現(xiàn)為非專利技術(shù)。因此在指標設(shè)置上，可用一國試驗發(fā)展經(jīng)費占 GDP 比重反映技術(shù)創(chuàng)新投入，有創(chuàng)新活動的企業(yè)占全部企業(yè)的比重可體現(xiàn)非研發(fā)類創(chuàng)新狀態(tài)，世界經(jīng)濟論壇發(fā)布的網(wǎng)絡(luò)就緒指數(shù)可綜合反映國家創(chuàng)新基礎(chǔ)條件[16]，每萬人口發(fā)明專利擁有量和三方專利占世界比重可分別表現(xiàn)發(fā)明創(chuàng)造的國內(nèi)和國外績效，工業(yè)設(shè)計數(shù)量可彰顯國家非發(fā)明技術(shù)創(chuàng)新成效。

　　( 3) 成果轉(zhuǎn)化能力。世界科技強國的成果轉(zhuǎn)化能力是指將科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)創(chuàng)新成果高效地轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化到社會生產(chǎn)過程中去，這種轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化既可以通過顯性的渠道，也可以通過隱性的方式來實現(xiàn)。在這一過程中，社會所營造出的成果轉(zhuǎn)化條件非常關(guān)鍵。技術(shù)國際收入體現(xiàn)了一國技術(shù)輸出規(guī)模，是反映技術(shù)成果顯性轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要指標; 高校和研究機構(gòu)的 R&D 經(jīng)費中企業(yè)資金所占比，可以很好地表征通過產(chǎn)學(xué)研合作的方式，知識和技術(shù)從 學(xué) 術(shù) 部 門 到 企 業(yè) 的 隱 性 轉(zhuǎn) 移 轉(zhuǎn) 化 狀 況; STEM 領(lǐng)域畢業(yè)生人數(shù)體現(xiàn)了以人為載體的知識隱性轉(zhuǎn)移情況; 世界銀行的營商指數(shù)[17]、創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資占 GDP 比重可較全面地反映成果轉(zhuǎn)化的社會條件。

　　( 4) 驅(qū)動發(fā)展能力。世界科技強國的驅(qū)動發(fā)展能力是指以科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化為核心，驅(qū)動國家經(jīng)濟、社會、文化、生態(tài)等方面快速持續(xù)發(fā)展能力。中心目標是經(jīng)濟發(fā)展、產(chǎn)業(yè)升級與社會進步，創(chuàng)新文化、生態(tài)文明則是重要方面?？捎萌司鶉袷杖?、綜合能耗產(chǎn)出率客觀反映國家經(jīng)濟發(fā)展水平及其發(fā)展方式，其中綜合能耗產(chǎn)出率在很大程度上也體現(xiàn)了發(fā)展中的生態(tài)考量; 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占制造業(yè)比重、知識密集型服務(wù)業(yè)增加值占服務(wù)業(yè)的比重兩項指標可直觀展現(xiàn)經(jīng)濟體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化特征，后者的提升也是創(chuàng)新文化發(fā)展必然結(jié)果; 人均預(yù)期壽命的提升與恩格爾系數(shù)的下降是發(fā)展以人為本的社會進步的典型標志。

　　( 5) 國際競爭能力。世界科技強國的國際競爭能力是指國家在科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化以及驅(qū)動發(fā)展過程中展現(xiàn)出的勝于他國的能力。科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，企業(yè)是創(chuàng)新和生產(chǎn)力提升的主體，企業(yè)及其所提供產(chǎn)品 ( 含服務(wù)) 的競爭力是世界科技強國國際競爭之本。人才資源是第一資源，人才競爭力是世界科技強國國際競爭之源; 具有未來競爭力的人才靠教育培養(yǎng)，教育競爭力是世界科技強國國際競爭之基?？捎脷W盟的全球研發(fā)投入 2500 強企業(yè)數(shù)[18]、科睿唯安的企業(yè)創(chuàng)新百強數(shù)量指標反映企業(yè)競爭力[19]; 以高技術(shù)產(chǎn)品出口占世界份額體現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)品國際競爭力; 用歐洲工商管理學(xué)院等的全球人才競爭力指數(shù)表現(xiàn)國家人才競爭力[20]; 以 QS 世界大學(xué)綜合排名 100 強數(shù)量、留學(xué)生占高等教育學(xué)生的比例反映國家教育競爭力。

　　基于以上分析及指標選定，形成世界科技強國評價指標體系 ( 見表 2) 。該指標體系由三級指標構(gòu)成，其中一級指標為世界科技強國評價綜合指數(shù); 二級指標由上述評價世界科技強國 5 個維度構(gòu)成，每個維度設(shè)置 6 項共計 30 項三級指標。

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