公眾參與、政府監(jiān)管與移動(dòng)應(yīng)用安全治理動(dòng)態(tài)演化研究

　　摘 要: 針對(duì)當(dāng)前移動(dòng)應(yīng)用安全問(wèn)題突出與政府部門缺乏有效監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)情境，本研究以演化博弈模型為主要理論工具，開發(fā)了不完全信息下政府部門與應(yīng)用平臺(tái)的動(dòng)態(tài)演化博弈系統(tǒng)。通過(guò)雅克比矩陣求解和數(shù)值仿真模擬揭示了初始條件改變以及決策參數(shù)取值不同對(duì)演化穩(wěn)定結(jié)果的影響。研究表明: 當(dāng)公眾參與度與懲罰力度兩個(gè)因子的取值位于不同的閾值區(qū)間時(shí)，系統(tǒng)分別呈現(xiàn)出三種演化穩(wěn)定結(jié)果以及一種周期性的隨機(jī)狀態(tài); 利用公眾參與同政府部門監(jiān)管的互補(bǔ)關(guān)系，保持公眾參與度處于一定閾值之上、同時(shí)加大對(duì)應(yīng)用平臺(tái)違規(guī)行為的懲罰力度有助于引導(dǎo)系統(tǒng)向理想狀態(tài)演化。研究結(jié)論為政府部門政策制定及實(shí)施提供理論參考。

　　關(guān)鍵詞: 政府部門; 應(yīng)用平臺(tái); 公眾參與; 演化博弈; 治理

　　0 引言

　　移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展，極大地推動(dòng)了移動(dòng)應(yīng)用行業(yè)的增長(zhǎng)[1]。移動(dòng)應(yīng)用逐步涵蓋消費(fèi)、娛樂(lè)和社交等各個(gè)方面，成為人們獲取移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的主要載體。與此同時(shí)，一大批應(yīng)用平臺(tái)如雨后春筍般涌現(xiàn)，成為移動(dòng)應(yīng)用推廣和用戶下載的主要渠道。各式各樣的移動(dòng)應(yīng)用在給用戶帶來(lái)無(wú)限便捷的同時(shí)也帶來(lái)了眾多安全隱患，諸如“惡意吸費(fèi)、誘騙欺詐、消費(fèi)陷阱、隱私竊取、山寨應(yīng)用”等各類問(wèn)題層出不窮，嚴(yán)重?fù)p害了用戶的合法權(quán)益，制約了移動(dòng)應(yīng)用市場(chǎng)的健康發(fā)展，社會(huì)反映強(qiáng)烈。

　　日益突出的移動(dòng)應(yīng)用安全問(wèn)題作為網(wǎng)絡(luò)安全治理的重要內(nèi)容，亟待得到有效的解決?！吨腥A人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》于年月日正式施行，該法規(guī)明確指出: 網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性要求，提供者不得設(shè)置惡意程序; 網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者對(duì)網(wǎng)信辦和有關(guān)部門依法實(shí)施的監(jiān)督檢查，應(yīng)當(dāng)予以配合; 完善網(wǎng)絡(luò)信息安全投訴、舉報(bào)制度，及時(shí)受理并處理有關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全的投訴和舉報(bào)。由此，網(wǎng)絡(luò)安全法為一系列網(wǎng)絡(luò)安全問(wèn)題確立了基本的治理框架，同時(shí)該法規(guī)也就網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者接受社會(huì)監(jiān)督和公眾舉報(bào)受理等做出了明確規(guī)定，為公眾參與網(wǎng)絡(luò)安全治理提供了法律保障。在加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全治理的大背景下，致力于解決移動(dòng)應(yīng)用安全問(wèn)題有利于促進(jìn)行業(yè)健康有序發(fā)展，為社會(huì)公眾創(chuàng)建一個(gè)綠色安全的移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)信息消費(fèi)環(huán)境。

　　1 文獻(xiàn)回顧及理論基礎(chǔ)

　　如何有效治理移動(dòng)應(yīng)用安全問(wèn)題，已成為學(xué)術(shù)界研究的重要課題。等剖析了手機(jī)終端易受移動(dòng)惡意軟件感染的原因，并從應(yīng)用平臺(tái)、開發(fā)者、用戶三個(gè)角度提出了防治對(duì)策及建議[2]; 和通過(guò)對(duì)多份移動(dòng)惡意軟件樣本的系統(tǒng)分析，提煉出它們?cè)诎惭b、激活及惡意負(fù)載三方面的行為特征[3]; 等總結(jié)了現(xiàn)有的移動(dòng)應(yīng)用安全防護(hù)措施，并提出一個(gè)用于評(píng)估移動(dòng)惡意軟件風(fēng)險(xiǎn)性以及防護(hù)措施有效性的系統(tǒng)模型[4]; 則對(duì)移動(dòng)惡意軟件的演變過(guò)程進(jìn)行了系統(tǒng)梳理，并利用傳染病模型對(duì)其傳播行為進(jìn)行了進(jìn)一步探索[5]。國(guó)內(nèi)學(xué)者則大多從技術(shù)角度出發(fā)來(lái)研究如何解決移動(dòng)應(yīng)用安全問(wèn)題[6，7]，而吳敬征等認(rèn)為除技術(shù)原因外，移動(dòng)應(yīng)用平臺(tái)缺乏監(jiān)管也是國(guó)內(nèi)移動(dòng)應(yīng)用安全問(wèn)題嚴(yán)重的主要原因之一[8]。羅力從國(guó)家政策法規(guī)、移動(dòng)應(yīng)用開發(fā)者、平臺(tái)服務(wù)商以及用戶等六個(gè)方面提出我國(guó)移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)用戶個(gè)人信息安全治理的策略[9]。郝建韜認(rèn)為應(yīng)從加強(qiáng)應(yīng)用商店、開發(fā)者等移動(dòng)應(yīng)用的主要傳播渠道入手來(lái)減少移動(dòng)應(yīng)用的安全隱患[10]。此外，也有學(xué)者將博弈論的方法運(yùn)用到移動(dòng)應(yīng)用安全治理中，楊豐瑞等構(gòu)建了完全信息下的三方靜態(tài)博弈模型，探討移動(dòng)應(yīng)用安全監(jiān)管中政府、應(yīng)用商店以及應(yīng)用開發(fā)商三者之間的博弈決策問(wèn)題，并指出政府監(jiān)管的必要性[11]。以上學(xué)者均從不同的角度出發(fā)對(duì)移動(dòng)應(yīng)用安全相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了深入分析，為后續(xù)研究開展奠定了理論基礎(chǔ)。

　　通過(guò)文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于移動(dòng)應(yīng)用安全的研究雖取得了一定的成果，但仍存在一定的局限性。比如現(xiàn)有文獻(xiàn)大多從定性分析或技術(shù)角度出發(fā)，單獨(dú)停留在移動(dòng)應(yīng)用軟件這個(gè)層面來(lái)進(jìn)行研究，切入角度過(guò)于單一。從經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)的角度來(lái)看，移動(dòng)應(yīng)用安全現(xiàn)狀是多個(gè)利益相關(guān)者經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期博弈的特定結(jié)果，整個(gè)博弈過(guò)程具有動(dòng)態(tài)性和重復(fù)性的特點(diǎn)。演化博弈理論起源于達(dá)爾文的進(jìn)化論，其基本思想是有限理性的決策者們?cè)谥貜?fù)博弈的過(guò)程中，不斷地進(jìn)行策略調(diào)整，最終在演化過(guò)程中形成穩(wěn)定性的均衡點(diǎn)[12]，演化博弈理論彌補(bǔ)了傳統(tǒng)博弈論的諸多缺陷[13]，對(duì)解決多方博弈問(wèn)題具有較好的使用價(jià)值。借此，本文擬采用演化博弈理論的方法，將移動(dòng)應(yīng)用安全治理抽象簡(jiǎn)化為不完全信息下政府部門與應(yīng)用平臺(tái)的行為交互過(guò)程。在刻畫二者行為特征的基礎(chǔ)之上，建立了社會(huì)公眾參與下的“政府部門-應(yīng)用平臺(tái)”支付矩陣，通過(guò)雅克比矩陣求解和數(shù)值仿真模擬分析系統(tǒng)在參數(shù)不同取值條件下的演化穩(wěn)定結(jié)果，得出系統(tǒng)的演化路徑和影響二者行為選擇的關(guān)鍵因素。

　　演化博弈理論在各個(gè)治理領(lǐng)域的應(yīng)用已較為成熟，主要有: ①環(huán)境治理。潘峰等針對(duì)環(huán)境規(guī)制執(zhí)行中各相關(guān)政府主體的行為互動(dòng)，運(yùn)用演化博弈理論探討了各地方政府間，中央政府與地方政府間的決策演化過(guò)程[14 ～ 15]; 杜建國(guó)等采用演化博弈理論方法，建立了公眾與排污企業(yè)行為交互過(guò)程的演化模型，用數(shù)值仿真展示了決策參數(shù)的不同取值和初始條件的改變對(duì)演化結(jié)果的影響[16]; 高明等基于演化博弈視角，比較分析了有中央約束和無(wú)中央政府約束下地方政府屬地治理和合作治理四種情況下的演化穩(wěn)定策略，探究地方政府間達(dá)成并鞏固合作治理聯(lián)盟的因素[17]; ②互聯(lián)網(wǎng)治理。祈凱等建立了政府參與下的網(wǎng)民輿論傳播演化博弈模型，并分析了在不同參數(shù)范圍下網(wǎng)民群體網(wǎng)絡(luò)輿論的演化規(guī)律，探究輿論演化傳播機(jī)制和引導(dǎo)機(jī)制[18]; 俞林等以網(wǎng)貸為例，建立了包括企業(yè)、借款方、貸款方和監(jiān)管方在內(nèi)的演化博弈模型，并結(jié)合實(shí)際案例分析，提出網(wǎng)貸行業(yè)的監(jiān)管措施[19]; 劉人境等利用演化博弈模型預(yù)測(cè)網(wǎng)絡(luò)輿論的發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)政府應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)群體事件采取的治理模式進(jìn)行了研究[20]。此外，還有部分學(xué)者將演化博弈理論運(yùn)用到公司治理[21，22]和食品安全治理[23，24]領(lǐng)域，為本文研究提供了理論支撐。

　　2 演化博弈模型構(gòu)建

　　2. 1 問(wèn)題描述

　　( 1) 博弈主體選取

　　本文選取的博弈參與主體為: 政府部門、應(yīng)用平臺(tái)、開發(fā)者以及公眾，簡(jiǎn)要界定如下: ①政府部門: 與移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)監(jiān)管職責(zé)相關(guān)的行政執(zhí)法之門，包括工信部、網(wǎng)信辦、工商局、公安部以及文化部等; ②應(yīng)用平臺(tái): 通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)提供移動(dòng)應(yīng)用瀏覽、搜索、下載或產(chǎn)品發(fā)布服務(wù)的平臺(tái)，包括各類應(yīng)用平臺(tái)以及提供移動(dòng)應(yīng)用下載服務(wù)的其他互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái); ③開發(fā)者: 通過(guò)移動(dòng)應(yīng)用為公眾提供互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的所有者或運(yùn)營(yíng)者，包括個(gè)人開發(fā)者和企業(yè)開發(fā)者。④公眾: 通過(guò)移動(dòng)應(yīng)用獲取互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的消費(fèi)者群體，是參與移動(dòng)應(yīng)用安全治理的第三方力量。

　　政府部門作為社會(huì)公共利益的代表者，在移動(dòng)應(yīng)用安全治理中承擔(dān)著主導(dǎo)者的角色，但由于自身行政監(jiān)管能力有限且開發(fā)者數(shù)量眾多，往往造成單一治理模式下政府部門的監(jiān)管失靈。應(yīng)用平臺(tái)作為移動(dòng)應(yīng)用的發(fā)布、下載平臺(tái)，其審核把關(guān)同政府部門的行政監(jiān)管之間具有一定的協(xié)同性，實(shí)現(xiàn)由政府部門一元式監(jiān)管模式向多元協(xié)同治理模式的轉(zhuǎn)變?yōu)橐苿?dòng)應(yīng)用安全治理提供了新思路。從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)看，政府部門與應(yīng)用平臺(tái)間存在著強(qiáng)制性的委托-代理關(guān)系，但由于存在信息不對(duì)稱以及雙方的利益不一致性，具備理性人特性的應(yīng)用平臺(tái)在利益驅(qū)動(dòng)下往往憑借自身的信息優(yōu)勢(shì)而產(chǎn)生違規(guī)行為，對(duì)開發(fā)者上傳的移動(dòng)應(yīng)用的安全性進(jìn)行消極審核，即與開發(fā)者簽訂私下合謀契約，從而打破政府部門與應(yīng)用平臺(tái)協(xié)同治理的有利格局。公眾作為移動(dòng)應(yīng)用的直接消費(fèi)群體，往往擁有更多關(guān)于應(yīng)用平臺(tái)與開發(fā)者是否違規(guī)的信息，可向政府部門舉報(bào)二者的合謀行為，政府部門通過(guò)公眾提供的信息來(lái)對(duì)違規(guī)的應(yīng)用平臺(tái)及開發(fā)者進(jìn)行查處。各主體間的行為互動(dòng)關(guān)系框架如圖 1:

　　2) 博弈框架簡(jiǎn)化

　　應(yīng)用平臺(tái)具有與開發(fā)者簽訂私下契約的全部談判力，契約締結(jié)與否取決于應(yīng)用平臺(tái)的行為選擇，開發(fā)者不直接參與整個(gè)博弈過(guò)程; 引入?yún)?shù)公眾參與度 p( 0p1) ，表示公眾參與移動(dòng)應(yīng)用安全治理的概率，與公眾偏好( 對(duì)移動(dòng)應(yīng)用安全問(wèn)題的關(guān)注度及敏感性) 及參與成本有關(guān)。由此，將移動(dòng)應(yīng)用安全治理抽象簡(jiǎn)化為公眾參與下政府部門與應(yīng)用平臺(tái)二者間的動(dòng)態(tài)博弈過(guò)程。

　　2. 2 研究假設(shè)與參數(shù)設(shè)定

　　本文采取的演化博弈理論認(rèn)為參與者是具備有限理性的“經(jīng)濟(jì)人”，他們通常是依據(jù)某種傳遞機(jī)制而非理性選擇來(lái)制定相關(guān)策略[25]。不完全信息下，委托人政府部門的行為集合為 S1 ( 積極監(jiān)管，消極監(jiān)管) ，代理人應(yīng)用平臺(tái)的行為集合為 S2 ( 合規(guī)，違規(guī)) ，雙方行為集合構(gòu)成 2 × 2 交互支付矩陣。構(gòu)建模型之前，提出便于問(wèn)題分析且符合現(xiàn)實(shí)的基本假設(shè):

　　假設(shè) 1 博弈初期，政府部門群體積極監(jiān)管的比例為 x( 0x1) ，消極監(jiān)管的比例為 1 - x; 應(yīng)用平臺(tái)群體合規(guī)的比例為 y( 0y1) ，違規(guī)的比例為 1 - y。

　　假設(shè) 2 應(yīng)用平臺(tái)的基本收益為 d，采取違規(guī)行為時(shí)付出的審核成本為 0，采取合規(guī)行為時(shí)付出的審核成本為 Δc( 如組建專業(yè)的審核團(tuán)隊(duì)、委托第三方機(jī)構(gòu)完成審核工作等) ，應(yīng)用平臺(tái)合規(guī)行為帶來(lái)的社會(huì)福利效益提升為 m，該部分收益由政府部門獲得。

　　假設(shè) 3 應(yīng)用平臺(tái)選擇違規(guī)行為時(shí)可從開發(fā)者處獲得合謀收益 Δd，包括下載收入分成、廣告收入分成、付費(fèi)內(nèi)容分成等[10]，同時(shí)其違規(guī)行為帶來(lái)的社會(huì)福利損失為 υ。若應(yīng)用平臺(tái)的違規(guī)行為被政府部門查處，則需支付罰金 z 和遭受潛在損失 δ ( 社會(huì) 責(zé) 任 成 本、平 臺(tái) 用 戶 流 失 成 本、聲 譽(yù) 下 降等) 。

　　假設(shè) 4 政府部門積極監(jiān)管的收益為 s，包括發(fā)布政策法規(guī)或?qū)嵭邢嚓P(guān)措施帶來(lái)的社會(huì)效益，上級(jí)部門獎(jiǎng)勵(lì)、公信力提升等。監(jiān)管成本為 c，由固定監(jiān)管成本和邊際監(jiān)管成本兩部分組成。公眾參與同政府部門監(jiān)管具有一定程度上的替代性，公眾參與度越高，政府部門邊際監(jiān)管成本越低，用函數(shù)表示為: c( p，k) = c0 + ( 1 - p) /k，c0 為固定成本，k 為常數(shù)，代表政府部門自身的監(jiān)管能力。當(dāng)公眾參與度 p = 1 時(shí)，公眾完全替代政府部門行使監(jiān)管職能，政府部門只需付出一定的固定監(jiān)管成本即可。

　　假設(shè) 5 政府部門查處應(yīng)用平臺(tái)違規(guī)行為的概率 λ，λ 反映出政府部門與應(yīng)用平臺(tái)間信息不對(duì)稱性的大小。公眾參與下，政府部門與應(yīng)用平臺(tái)二者處于信息對(duì)稱狀態(tài)，此時(shí) λ = 1。應(yīng)用平臺(tái)違規(guī)行為被查處的期望概率表示為: μ = λ + p( 1 - λ) 。當(dāng)公眾參與而政府部門選擇消極監(jiān)管時(shí)，政府部門遭受的額外的形象、公信力損失 n。

　　不失一般性，本文假定所有模型參數(shù)取值均大于零。根據(jù)上述假設(shè)及主體利益最大化原則，列出公眾參與下政府部門與應(yīng)用平臺(tái)間的行為交互支。

　　相關(guān)論文推薦：地方立法的公眾參與

　　摘要：自中共十七大提出“科學(xué)立法，民主立法”以來(lái)，全國(guó)各地積極響應(yīng)，公眾立法參與意識(shí)有了顯著提高，但在實(shí)踐中公眾參與地方立法仍然存在諸多難題。本文擬對(duì)現(xiàn)階段公眾參與地方立法存在的一些問(wèn)題進(jìn)行探討，以期對(duì)推進(jìn)我國(guó)地方立法的公眾參與有所裨益。

《公眾參與、政府監(jiān)管與移動(dòng)應(yīng)用安全治理動(dòng)態(tài)演化研究》

上一篇：公知常識(shí)的判定及說(shuō)理論證

下一篇：21世紀(jì)海上絲綢之路危險(xiǎn)海域反海盜探究