淺談基于發(fā)明構(gòu)思提取檢索要素

　　摘 要：確定檢索要素是檢索工作的起點(diǎn)和難點(diǎn)。發(fā)明構(gòu)思蘊(yùn)含著豐富的含義和內(nèi)在邏輯，從發(fā)明構(gòu)思提取檢索要素有利于契合“三性”評(píng)判的預(yù)期，減少爭(zhēng)議而聚焦發(fā)明的實(shí)質(zhì)。本文分析了發(fā)明構(gòu)思的內(nèi)涵與外延，定義了檢索環(huán)節(jié)發(fā)明構(gòu)思的組成要素，并探討如何從技術(shù)領(lǐng)域、關(guān)鍵技術(shù)手段、技術(shù)問(wèn)題和技術(shù)效果中提取可檢索的要素，希冀探索一種簡(jiǎn)單可行的基于發(fā)明構(gòu)思提取檢索要素的方式，提升檢索的針對(duì)性和對(duì)比文件檢出的有效性。

　　關(guān)鍵詞：發(fā)明構(gòu)思 檢索要素 技術(shù)領(lǐng)域 關(guān)鍵技術(shù)手段

　　一、引 言

　　確定檢索要素是檢索工作的起點(diǎn)和難點(diǎn)，只有準(zhǔn)確提取了檢索要素后才能確保后續(xù)檢索過(guò)程的正確性。《專(zhuān)利審查指南》(2010 版)對(duì)確定基本檢索要素并考慮技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)手段、技術(shù)效果等方面，做出了一般性的規(guī)定，但具體到操作層面，情況往往變得很復(fù)雜，只能依靠檢索人員的經(jīng)驗(yàn)或能力來(lái)判斷。舉例來(lái)說(shuō)，某些權(quán)利要求的技術(shù)特征特別多或各技術(shù)特征之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系復(fù)雜，檢索要素很難確定;某些權(quán)利要求的技術(shù)特征未充分體現(xiàn)可檢索的要素，需要從說(shuō)明書(shū)中提取;更有甚者，僅用申請(qǐng)文件的文字信息難以確定檢索要素。

　　近年來(lái)，發(fā)明構(gòu)思這一概念逐漸被應(yīng)用到創(chuàng)造性的評(píng)判中，以避免“三步法”判斷過(guò)程中忽視技術(shù)方案整體作用或技術(shù)特征之間的聯(lián)系。發(fā)明構(gòu)思這一概念也引入到檢索工作中，例如檢索思路及策略的構(gòu)建之中①②。在檢索環(huán)節(jié)充分考慮發(fā)明構(gòu)思存在兩方面的好處：一是聚焦發(fā)明點(diǎn)，增加待檢索權(quán)利要求的可檢索要素，避免一些難于表達(dá)的檢索要素的“強(qiáng)行” 表達(dá)，提高檢索的全面性和準(zhǔn)確性;二是理順檢索過(guò)程與“三性”評(píng)判的關(guān)系，使得檢索過(guò)程服務(wù)于“三性”評(píng)判的預(yù)期，減少不必要的爭(zhēng)議而聚焦發(fā)明的實(shí)質(zhì)，還原發(fā)明的產(chǎn)生過(guò)程。然而，發(fā)明構(gòu)思的定義究竟是什么，目前并沒(méi)有達(dá)成統(tǒng)一的觀點(diǎn)。

　　有鑒于此，本文對(duì)發(fā)明構(gòu)思的法律內(nèi)涵及外延予以了梳理，定義了檢索環(huán)節(jié)發(fā)明構(gòu)思的組成要素，并探討如何從技術(shù)領(lǐng)域、關(guān)鍵技術(shù)手段以及技術(shù)問(wèn)題 / 效果中提取可檢索的要素，希冀提供一種規(guī)范的、可復(fù)制的提取檢索要素的方法，以利于后續(xù)檢索要素的全面準(zhǔn)確表達(dá)，如計(jì)算機(jī)輔助下的檢索要素程式化擴(kuò)展③ ④。

　　二、發(fā)明構(gòu)思的內(nèi)涵與外延

　　關(guān)于發(fā)明構(gòu)思的定義，在不同的法律條款及應(yīng)用場(chǎng)景下，目前尚未有統(tǒng)一的定論。搞清楚發(fā)明構(gòu)思本身的內(nèi)涵與外延，有利于將其正確并充分應(yīng)用于專(zhuān)利審查工作中。

　　(一)單一性法律條款的釋義

　　“發(fā)明構(gòu)思”一詞見(jiàn)于單一性法律條款的《專(zhuān)利法》第 31 條第 1 款“一件發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)限于一項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型。屬于一個(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的兩項(xiàng)以上的發(fā)明或者實(shí)用新型，可以作為一件申請(qǐng)?zhí)岢觥?rdquo;《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》第 34 條進(jìn)一步予以明確，“可以作為一件專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)岢龅膶儆谝粋€(gè)總的發(fā)明構(gòu)思的兩項(xiàng)以上的發(fā)明或者實(shí)用新型，應(yīng)當(dāng)在技術(shù)上相互關(guān)聯(lián)，包含一個(gè)或者多個(gè)相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征，其中特定技術(shù)特征是指每一項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型作為整體，對(duì)現(xiàn)有技術(shù)做出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征。”可見(jiàn)，單一性法律條款所述的 “總的發(fā)明構(gòu)思”特指兩項(xiàng)以上的發(fā)明或?qū)嵱眯滦拖嗷ブg的技術(shù)關(guān)聯(lián)，技術(shù)方案具有相同或相應(yīng)的特定技術(shù)特征。

　　(二)創(chuàng)造性評(píng)判中的發(fā)明構(gòu)思概念

　　創(chuàng)造性評(píng)判是重塑發(fā)明的產(chǎn)生過(guò)程，把握發(fā)明構(gòu)思對(duì)于正確使用“三步法”進(jìn)行創(chuàng)造性評(píng)判具有重要作用，可以避免將技術(shù)方案割裂看待，偏離創(chuàng)造性的立法宗旨。在這里，發(fā)明構(gòu)思被認(rèn)為是基于申請(qǐng)文件本身所記載的背景技術(shù)、客觀完成的發(fā)明內(nèi)容所確認(rèn)的技術(shù)改進(jìn)思路，是依據(jù)申請(qǐng)文件本身的記載能夠確認(rèn)的發(fā)明對(duì)現(xiàn)有技術(shù)所貢獻(xiàn)的內(nèi)容⑤。另一種說(shuō)法指出發(fā)明構(gòu)思來(lái)源于發(fā)明創(chuàng)造過(guò)程，是發(fā)明人為解決現(xiàn)有技術(shù)問(wèn)題所提出的思路或想法，通常通過(guò)若干技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)⑥。還有觀點(diǎn)認(rèn)為技術(shù)方案是發(fā)明構(gòu)思的具體體現(xiàn)，發(fā)明構(gòu)思是“整體看待”技術(shù)方案、技術(shù)問(wèn)題和技術(shù)效果的紐帶，是該發(fā)明被創(chuàng)造時(shí)所考慮的思路⑦。可見(jiàn)，創(chuàng)造性評(píng)判中所述的發(fā)明構(gòu)思，通常被認(rèn)為是基于申請(qǐng)文件的記載而確定的改進(jìn)現(xiàn)有技術(shù)的思路。

　　(三)檢索實(shí)踐中的發(fā)明構(gòu)思概念

　　對(duì)于檢索工作而言，《專(zhuān)利審查指南》(2010 版)第二部分第七章 3.2 規(guī)定，“檢索主要針對(duì)申請(qǐng)的權(quán)利要求書(shū)進(jìn)行，并考慮說(shuō)明書(shū)及其附圖的內(nèi)容。審查員首先應(yīng)當(dāng)以獨(dú)立權(quán)利要求所限定的技術(shù)方案作為檢索的主題。這時(shí)，應(yīng)當(dāng)把重點(diǎn)放在獨(dú)立權(quán)利要求的發(fā)明構(gòu)思上，而不應(yīng)當(dāng)只限于獨(dú)立權(quán)利要求的字面意義，但也不必?cái)U(kuò)展到考慮說(shuō)明及其附圖的內(nèi)容后得出的每個(gè)細(xì)節(jié)”。這是論述專(zhuān)利檢索時(shí)唯一出現(xiàn)“發(fā)明構(gòu)思”的內(nèi)容，最早可追溯至 1993 版《專(zhuān)利審查指南》的相應(yīng)章節(jié)，且在后續(xù)各版《專(zhuān)利審查指南》中予以保留。該規(guī)定的前半句雖未直接明確發(fā)明構(gòu)思是什么，但后半句明確了檢索的重點(diǎn)—— 不能局限于權(quán)利要求的字面意思，但也不必?cái)U(kuò)展至說(shuō)明書(shū)或附圖的每個(gè)細(xì)節(jié)。換言之，前半句檢索所關(guān)注的發(fā)明構(gòu)思，就應(yīng)該是指獨(dú)立權(quán)利要求的實(shí)質(zhì)要件，并考慮發(fā)明說(shuō)明書(shū)及附圖的內(nèi)容，但均非字面意思或各個(gè)細(xì)枝末節(jié)。

　　(四)檢索實(shí)踐中發(fā)明構(gòu)思的組成要素

　　如前所述，發(fā)明構(gòu)思在專(zhuān)利審查工作不同階段的內(nèi)涵是有所不同的。那么，發(fā)明構(gòu)思如何體現(xiàn)呢?通常認(rèn)為，發(fā)明能夠解決的技術(shù)問(wèn)題及所采用的關(guān)鍵技術(shù)手段作為一個(gè)整體構(gòu)成了發(fā)明的核心，體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思⑧。具體到操作層面，單一性法律條款和創(chuàng)造性的評(píng)判均是在獲得對(duì)比文件之后，與該申請(qǐng)權(quán)利要求的技術(shù)方案進(jìn)行比對(duì)得出審查結(jié)論。然而，檢索的目的是找出證據(jù)，但不直接形成審查結(jié)論。檢索是從權(quán)利要求的技術(shù)方案出發(fā)，獲取對(duì)比文件的過(guò)程。追溯檢索的目的，是找出評(píng)判“三性”或重復(fù)授權(quán)的對(duì)比文件，服務(wù)于后續(xù)的審查過(guò)程。換言之，基于發(fā)明構(gòu)思的檢索應(yīng)該與法律條款運(yùn)用的預(yù)期存在對(duì)應(yīng)關(guān)系。

　　筆者認(rèn)為，為了避免檢索環(huán)節(jié)出現(xiàn)先入為主的因素，可以從兩個(gè)層次基于發(fā)明構(gòu)思開(kāi)展檢索工作。其一，發(fā)明構(gòu)思指代本申請(qǐng)文字所呈現(xiàn)的發(fā)明形成思路及過(guò)程，若檢索到相同或相近發(fā)明構(gòu)思的對(duì)比文件，有利于直接進(jìn)行發(fā)明構(gòu)思和技術(shù)特征的比對(duì)，減少 “三性”評(píng)判的爭(zhēng)議。其二，發(fā)明構(gòu)思是經(jīng)過(guò)檢索及再理解發(fā)明而重新確定的發(fā)明形成思路及過(guò)程，這種發(fā)明構(gòu)思往往不同于本申請(qǐng)文字所呈現(xiàn)的發(fā)明信息。在實(shí)際檢索過(guò)程中，兩種層次的檢索均需要進(jìn)行，先檢索前者再考慮后者。

　　無(wú)論采用哪種層次的發(fā)明構(gòu)思展開(kāi)檢索，其獲得的對(duì)比文件均是服務(wù)于“三性”評(píng)判的預(yù)期的，因此對(duì)比文件公開(kāi)的技術(shù)方案在整體上應(yīng)與待檢索的技術(shù)方案在技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)手段、技術(shù)效果等方面相同或相近。于是，本文定義檢索環(huán)節(jié)的發(fā)明構(gòu)思是一種可檢索的完整技術(shù)方案，其組成要素包含技術(shù)領(lǐng)域、關(guān)鍵技術(shù)手段以及技術(shù)問(wèn)題 / 效果。其中，關(guān)鍵技術(shù)手段是解決技術(shù)問(wèn)題而體現(xiàn)發(fā)明實(shí)質(zhì)的技術(shù)特征。相應(yīng)地，檢索要素的提取就應(yīng)該從技術(shù)領(lǐng)域、關(guān)鍵技術(shù)手段和技術(shù)問(wèn)題 / 效果檢索要素等角度進(jìn)行，提取到反應(yīng)發(fā)明構(gòu)思的檢索要素。簡(jiǎn)言之，發(fā)明構(gòu)思的內(nèi)涵代表了發(fā)明的產(chǎn)生過(guò)程，而外延表現(xiàn)為可檢索的技術(shù)方案。無(wú)論發(fā)明構(gòu)思是該申請(qǐng)文字記載的或是經(jīng)檢索和再理解發(fā)明而還原得出的，檢索環(huán)節(jié)均應(yīng)圍繞待檢索獨(dú)立權(quán)利要求的技術(shù)方案進(jìn)行，從技術(shù)領(lǐng)域、關(guān)鍵技術(shù)手段以及技術(shù)問(wèn)題 / 效果中充分提取檢索要素。

　　三、基于發(fā)明構(gòu)思提取檢索要素及其應(yīng)用

　　根據(jù)《專(zhuān)利審查指南》(2010 版)的規(guī)定，把檢索重點(diǎn)放在獨(dú)立權(quán)利要求的發(fā)明構(gòu)思上，而不應(yīng)當(dāng)只限于獨(dú)立權(quán)利要求的字面意義，但也不必?cái)U(kuò)展到考慮說(shuō)明書(shū)及其附圖的內(nèi)容后得出的每個(gè)細(xì)節(jié)。這實(shí)質(zhì)上也指明了檢索要素提取的來(lái)源，即基于發(fā)明構(gòu)思從權(quán)利要求書(shū)(包括從屬權(quán)利要求)、說(shuō)明書(shū)(包括背景技術(shù)、發(fā)明內(nèi)容、具體實(shí)施方式)及說(shuō)明書(shū)附圖等內(nèi)容中提取到必要的可檢索要素。下文按照前面討論的發(fā)明構(gòu)思的組成要素，分別從技術(shù)領(lǐng)域、關(guān)鍵技術(shù)手段、技術(shù)問(wèn)題 / 效果以及綜合運(yùn)用四個(gè)角度，探討檢索要素的提取及應(yīng)用。

　　(一)從技術(shù)領(lǐng)域中提取檢索要素

　　技術(shù)領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)是發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案所屬或者直接應(yīng)用的技術(shù)領(lǐng)域，不是上位的或者相鄰的技術(shù)領(lǐng)域，也不是發(fā)明或者實(shí)用新型本身。技術(shù)領(lǐng)域要考慮所屬技術(shù)領(lǐng)域及功能類(lèi)似的技術(shù)領(lǐng)域。大部分發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)領(lǐng)域可以通過(guò)說(shuō)明書(shū)記載的 “技術(shù)領(lǐng)域”、發(fā)明名稱(chēng)或者權(quán)利要求的主題名稱(chēng)確定，如果通過(guò)這些方式仍無(wú)法確定，則需要進(jìn)一步借助說(shuō)明書(shū)中記載的具體實(shí)施例的應(yīng)用場(chǎng)合來(lái)確定。當(dāng)技術(shù)方案可以應(yīng)用于多個(gè)不同技術(shù)領(lǐng)域時(shí)，可以將該多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域均作為檢索要素(相互之間用 or運(yùn)算)。此外，技術(shù)領(lǐng)域的檢索要素可以用關(guān)鍵詞表達(dá)，也可以用分類(lèi)號(hào)表達(dá)。

　　【案例 1】權(quán)利要求 1 ：一種頭發(fā)護(hù)理器具，其特征在于，該器具包括體部，從流體入口到流體出口延伸穿過(guò)體部的流體流動(dòng)路徑，以及繞流體流動(dòng)路徑延伸的 PCB。

　　眾所周知，頭發(fā)護(hù)理器具多種多樣，包括染發(fā)器具、加熱卷發(fā)或燙發(fā)器具、固發(fā)器具(用于固定保持發(fā)型，如發(fā)針、發(fā)扣、發(fā)網(wǎng)等)、干發(fā)器具等，僅從權(quán)利要求的主題名稱(chēng)和發(fā)明名稱(chēng)“頭發(fā)護(hù)理器具”并不能夠確定是哪種頭發(fā)護(hù)理器具。而且，獨(dú)立權(quán)利要求 1 的技術(shù)特征較少，其技術(shù)方案也未體現(xiàn)出所屬或者直接應(yīng)用的技術(shù)領(lǐng)域。然而，說(shuō)明書(shū)的“技術(shù)領(lǐng)域”部分記載了“本實(shí)用新型涉及一種手持式器具，特別地頭發(fā)護(hù)理器具，例如干發(fā)器”，由此可以確定權(quán)利要求 1 的技術(shù)方案所屬的技術(shù)領(lǐng)域具體是干發(fā)器領(lǐng)域。雖然權(quán)利要求 1 限定的技術(shù)方案的文字中并未提及“干發(fā)器”這一特征，但在檢索時(shí)，若采用更能體現(xiàn)發(fā)明實(shí)質(zhì)的“干發(fā)器”作為檢索要素可以在更小的文獻(xiàn)瀏覽范圍內(nèi)更快速更有效率地獲得所期望的對(duì)比文件。具體地，“干發(fā)器”可以采用關(guān)鍵詞(干發(fā)機(jī)、吹風(fēng)機(jī)等)或分類(lèi)號(hào)(A45D20/00)，而頭發(fā)護(hù)理器具在國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)表中的位置是 A45D，采用下位組(A45D20/00)進(jìn)行檢索顯然可以提高效率。

　　(二)從關(guān)鍵技術(shù)手段中提取檢索要素

　　技術(shù)手段主要記載于說(shuō)明書(shū)的“發(fā)明內(nèi)容”以及 “具體實(shí)施方式”部分，又以“具體實(shí)施方式”部分記載的內(nèi)容更為詳細(xì)。發(fā)明構(gòu)思的關(guān)鍵技術(shù)手段是區(qū)別于現(xiàn)有技術(shù)且又不屬于公知常識(shí)，對(duì)要解決的技術(shù)問(wèn)題而言是必不可少的那些技術(shù)手段。當(dāng)檢索人員對(duì)技術(shù)方案把握不準(zhǔn)時(shí)，通常需要初步檢索以充分理解技術(shù)方案;有時(shí)通過(guò)申請(qǐng)人的意見(jiàn)陳述書(shū)也可以幫助檢索人員更準(zhǔn)確地提煉關(guān)鍵技術(shù)手段。也就是說(shuō)，關(guān)鍵技術(shù)手段有時(shí)可以通過(guò)申請(qǐng)文件本身獲取，有時(shí)需要通過(guò)初步檢索或者意見(jiàn)陳述書(shū)獲取。發(fā)明構(gòu)思的關(guān)鍵技術(shù)手段通常由一個(gè)或一些技術(shù)特征組成，從發(fā)明構(gòu)思中的關(guān)鍵技術(shù)手段中提取檢索時(shí)，可以將其中的某一或某些技術(shù)特征作為檢索要素。

　　【案例 2】權(quán)利要求 1 ：一種舵槳的潤(rùn)滑冷卻裝置，其包括用于將裝置固定設(shè)置在船上的固定座、設(shè)置在所述固定座上方的上齒輪箱、設(shè)置在所述固定座下方的中間立柱、設(shè)置在所述中間立柱下部的下齒輪箱、安裝在所述下齒輪箱上的螺旋槳，所述上齒輪箱、中間立柱、下齒輪箱內(nèi)部分別具有相互連通的空腔，所述空腔內(nèi)設(shè)置有傳動(dòng)組件，其特征在于：所述傳動(dòng)組件包括設(shè)置在所述上齒輪箱的輸入端、豎直設(shè)置在所述上齒輪箱、中間立柱、下齒輪箱的連通的空腔內(nèi)的傳動(dòng)桿、設(shè)置在所述下齒輪箱的連接所述螺旋槳的輸出端、用于連接所述輸入端、傳動(dòng)桿、輸出端的多個(gè)傳動(dòng)齒輪，所述傳動(dòng)桿的內(nèi)部設(shè)置有上下貫通的通孔，所述傳動(dòng)桿的上端部設(shè)置有與所述通孔相互連通的甩油輪(如圖 1 所示)。

　　基于權(quán)利要求的上述技術(shù)方案，按常規(guī)檢索思路選取舵槳、潤(rùn)滑冷卻、甩油輪、傳動(dòng)桿、通孔作為基本檢索要素，通過(guò)對(duì)這些要素進(jìn)行表達(dá)并擴(kuò)展之后進(jìn)行檢索，未得到合適的對(duì)比文件。本案說(shuō)明書(shū)的背景技術(shù)中記載舵槳的上齒輪箱內(nèi)的熱量無(wú)法快速散去，安裝冷卻器又會(huì)增加成本;所要解決的技術(shù)問(wèn)題是提供一種能夠降低上齒輪箱溫度的舵槳裝置;采用的關(guān)鍵技術(shù)手段是在傳動(dòng)桿的上端部設(shè)置甩油輪，利用傳動(dòng)桿的旋轉(zhuǎn)帶動(dòng)甩油輪轉(zhuǎn)動(dòng)，將下齒輪箱中較低溫度的潤(rùn)滑油通過(guò)空心的傳動(dòng)桿甩到上齒輪箱中，再?gòu)纳淆X輪箱中流入下齒輪箱，使得潤(rùn)滑油在上、下齒輪箱中循環(huán)流動(dòng)，使熱量通過(guò)下齒輪箱與水接觸部分快速傳遞到水中。因此，確定該申請(qǐng)的發(fā)明構(gòu)思是：使舵槳齒輪箱內(nèi)的潤(rùn)滑油在上、下齒輪箱內(nèi)循環(huán)流動(dòng)，從而使熱量通過(guò)下齒輪箱與水接觸部分快速傳遞到水中，以快速散熱。選取的基本檢索要素是：舵槳、潤(rùn)滑油、循環(huán)。其中“舵槳”基于技術(shù)領(lǐng)域，“潤(rùn)滑油” 和“循環(huán)”則是關(guān)鍵技術(shù)手段。應(yīng)當(dāng)注意到，在權(quán)利要求 1 限定的技術(shù)方案的文字中并未提及“循環(huán)”，其是基于發(fā)明構(gòu)思提取的體現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)手段的檢索要素。對(duì)上述檢索要素進(jìn)行表達(dá)并進(jìn)一步擴(kuò)展之后，在 VEN 數(shù) 據(jù) 庫(kù) 中 采 用 檢 索 式“((ship? or boat?) andpropeller?) and (oil s circulat+)”進(jìn)行檢索，在 60 篇檢索結(jié)果中可以獲得影響其創(chuàng)造性的 X 類(lèi)文獻(xiàn)。

　　《淺談基于發(fā)明構(gòu)思提取檢索要素》來(lái)源：《專(zhuān)利代理》2018年11期，作者：任志安; 趙良。

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