制度有效性視角下職稱(chēng)制度改革探討

　　摘要:職稱(chēng)制度是專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員評(píng)價(jià)和管理的基本制度，關(guān)系到幾千萬(wàn)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的實(shí)際利益。當(dāng)前職稱(chēng)制度改革進(jìn)入新階段，但因職稱(chēng)制度的屬性定位不明確，導(dǎo)致改革中出現(xiàn)一系列新問(wèn)題?；诖?，以制度有效性為切入點(diǎn)，深入分析職稱(chēng)制度的社會(huì)情境變化、職稱(chēng)制度的合法性和職稱(chēng)制度執(zhí)行過(guò)程后發(fā)現(xiàn)，明確職稱(chēng)制度的屬性定位是理清職稱(chēng)制度改革思路的關(guān)鍵。進(jìn)而提出要結(jié)合制度定位明確職稱(chēng)評(píng)價(jià)內(nèi)容，加快推進(jìn)評(píng)審權(quán)下放轉(zhuǎn)移，加強(qiáng)職稱(chēng)制度改革相關(guān)主體的協(xié)同配合。

　　關(guān)鍵詞:職稱(chēng)制度;有效性;合法性;制度執(zhí)行

　　0引言

　　2017年初以來(lái)，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳相繼印發(fā)《關(guān)于深化職稱(chēng)制度改革的意見(jiàn)》《關(guān)于分類(lèi)推進(jìn)人才評(píng)價(jià)機(jī)制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》，在此推動(dòng)下，20多個(gè)省(市、自治區(qū))已出臺(tái)職稱(chēng)制度改革的實(shí)施意見(jiàn)，多個(gè)行業(yè)已出臺(tái)或正在制定行業(yè)指導(dǎo)意見(jiàn)，這意味著職稱(chēng)制度經(jīng)歷30年后全面啟動(dòng)新一輪改革。然而，近期我們對(duì)多省市的實(shí)地調(diào)研發(fā)現(xiàn)，很多事業(yè)單位從評(píng)聘分開(kāi)改回評(píng)聘結(jié)合，引發(fā)了一系列新的矛盾沖突，職稱(chēng)制度改革之路究竟應(yīng)該走向何方成為用人單位關(guān)注的焦點(diǎn)。與此同時(shí)，通過(guò)梳理相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，以往關(guān)于職稱(chēng)的相關(guān)研究比較豐富，從研究?jī)?nèi)容看，多聚焦在職稱(chēng)評(píng)審環(huán)節(jié)[1-5];從研究對(duì)象看，以教師群體，尤其是高校教師最為普遍[6-9];從研究方法看，多數(shù)研究以定性分析為主，部分采用了實(shí)證分析方法，例如黃梅基于問(wèn)卷調(diào)研分析了職稱(chēng)改革存在的問(wèn)題[10]，徐芳等采用案例研究方法對(duì)職稱(chēng)制度改革進(jìn)行探討[11];也有研究分析介紹了澳大利亞[12]、美國(guó)[13]、意大利[14]、英、德、日[15]等國(guó)家對(duì)教師職稱(chēng)的管理情況;從具體的研究問(wèn)題看，多數(shù)研究聚焦于職稱(chēng)制度的管理執(zhí)行，例如職稱(chēng)評(píng)聘管理、如何評(píng)價(jià)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置等?？傮w看，作為一項(xiàng)關(guān)系廣大專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員切身利益的制度，職稱(chēng)制度的改革和實(shí)施情況一直受到關(guān)注，但對(duì)職稱(chēng)制度的理論性、系統(tǒng)性研究仍然偏少，尤其是在2017年新的改革舉措出臺(tái)后，職稱(chēng)制度出現(xiàn)的一些深層次問(wèn)題值得進(jìn)一步思考?；诖?，借鑒制度理論的研究成果，本文從制度有效性角度出發(fā)做一探討。

　　1職稱(chēng)制度立足的社會(huì)情境變遷

　　中國(guó)的職稱(chēng)制度先后經(jīng)歷了技術(shù)職務(wù)任命(新中國(guó)成立—“文革”前)、專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)評(píng)定(1977—1983年)、專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任(1986年至今)等發(fā)展階段，現(xiàn)行的職稱(chēng)制度是在專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任的基礎(chǔ)上發(fā)展完善起來(lái)的[18]。1994年職業(yè)資格證書(shū)制度實(shí)施后，職稱(chēng)制度的內(nèi)涵發(fā)生變化，甚至出現(xiàn)了“大職稱(chēng)”和“小職稱(chēng)”之分[19]。為了聚焦研究重點(diǎn)，本文中職稱(chēng)是指由傳統(tǒng)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任制發(fā)展而來(lái)的職務(wù)或資格，不包括1994年開(kāi)始實(shí)施的職業(yè)資格證書(shū)制度中的職業(yè)資格。職稱(chēng)制度誕生于新中國(guó)成立之初，經(jīng)歷了60多年的演變發(fā)展，故從動(dòng)態(tài)發(fā)展的視角剖析社會(huì)情境變化，更有利于全面系統(tǒng)理解職稱(chēng)制度的改革路徑。

　　1.1經(jīng)濟(jì)體制從傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變

　　職稱(chēng)制度肇端于社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，事業(yè)單位和國(guó)有企業(yè)均由政府主辦并管理，政府可以被視為一個(gè)超級(jí)用人主體，國(guó)有企業(yè)、學(xué)校、醫(yī)院、科研院所等的人力資源配置均由全國(guó)統(tǒng)一管理。作為一套統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的人才評(píng)價(jià)體系，職稱(chēng)不僅引導(dǎo)專(zhuān)業(yè)人才的職業(yè)發(fā)展，而且也便于政府在全國(guó)范圍內(nèi)對(duì)人力資源進(jìn)行配置。政府人事行政部門(mén)和政府授權(quán)的行業(yè)主管部門(mén)開(kāi)展職稱(chēng)評(píng)審工作，職稱(chēng)成為政府認(rèn)可、社會(huì)廣泛接受的國(guó)家人才評(píng)價(jià)體系，并與資源分配體系緊密掛鉤，例如工作職務(wù)、工資待遇、退休待遇、差旅標(biāo)準(zhǔn)、住房面積、醫(yī)療報(bào)銷(xiāo)等，因而具有較強(qiáng)的制度約束力。在當(dāng)時(shí)的環(huán)境下，職稱(chēng)制度集身份、待遇、崗位、專(zhuān)業(yè)能力水平標(biāo)準(zhǔn)于一身，是一項(xiàng)綜合性的管理制度。故經(jīng)過(guò)幾十年的發(fā)展，職稱(chēng)觀念深入人心，社會(huì)影響廣泛深遠(yuǎn)，職稱(chēng)制度改革受到專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的普遍關(guān)注。

　　1.2事業(yè)單位管理從粗放管理向科學(xué)管理轉(zhuǎn)變

　　在事業(yè)單位的管理制度體系下，職稱(chēng)制度并非獨(dú)立存在，而是與其他制度相互影響、相互制約。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，職稱(chēng)制度承載了“職務(wù)+資格+待遇”的多重功能，在事業(yè)單位管理制度體系中扮演了尤為重要的角色。當(dāng)前由于職稱(chēng)仍有較強(qiáng)的資源支配權(quán)，與工資待遇、崗位晉升等掛鉤，盡管職稱(chēng)制度飽受爭(zhēng)議，但仍無(wú)法回避。然而從制度體系建設(shè)看，職業(yè)資格制度、事業(yè)單位崗位管理制度、崗位績(jī)效工資制度、養(yǎng)老保險(xiǎn)制度等逐步建立健全，逐漸替代了原有職稱(chēng)制度的功能。在用人主體多元化、用人標(biāo)準(zhǔn)差異化的今天，職稱(chēng)屬性從之前的“職務(wù)+資格+待遇”三位一體開(kāi)始做減法。從社會(huì)公眾認(rèn)知的角度看，當(dāng)今更傾向于將職稱(chēng)視為在一定的范圍內(nèi)被公眾認(rèn)可的資格，作為一種準(zhǔn)公共產(chǎn)品，各類(lèi)組織的人均可以獲取，而非身份符號(hào)，因此，職稱(chēng)制度的功能從人力資源統(tǒng)一調(diào)配向市場(chǎng)信號(hào)功能轉(zhuǎn)變(見(jiàn)表1)。

　　總體來(lái)看，職稱(chēng)制度根植于特定的社會(huì)情境，制度的有效性會(huì)隨著時(shí)間的推移、環(huán)境的變化逐步降低，因此制度有其歷史局限性。新形勢(shì)下職稱(chēng)制度改革要順應(yīng)社會(huì)情境變化，立足現(xiàn)實(shí)，在新時(shí)代尋找新定位，重塑制度活力。

　　2職稱(chēng)制度構(gòu)建的合法性分析

　　合法性是制度理論的核心概念，合法性?xún)?nèi)化于制度的有效性，是制度有效性的必要條件[21]。合法性中的“法”，不僅包括法律、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)律，還包括共同信念、行動(dòng)邏輯等認(rèn)知要素[22]。簡(jiǎn)言之，合法性包括兩方面:一是符合社會(huì)各方的共同認(rèn)知，并取得其情感上信任和支持;二是符合利益相關(guān)方的利益訴求，取得其在物質(zhì)和行動(dòng)上的支持[23]。認(rèn)知理論認(rèn)為，認(rèn)知影響情感與行為，統(tǒng)一且清晰的認(rèn)知有利于引導(dǎo)和規(guī)范行為。組織和社會(huì)需要是制度存在的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，個(gè)體和組織是否遵從制度會(huì)依據(jù)成本收益的理性計(jì)算而定。因此，基于社會(huì)需要的制度設(shè)計(jì)是合法性的根本，對(duì)制度的統(tǒng)一性認(rèn)識(shí)是制度合法性的保障，兩者共同構(gòu)成制度生命力之源。

　　3職稱(chēng)制度的執(zhí)行過(guò)程分析

　　制度的執(zhí)行可以理解為，眾多執(zhí)行主體在資源和結(jié)構(gòu)依賴(lài)中發(fā)生沖突和討價(jià)還價(jià)的行動(dòng)，執(zhí)行主體包括負(fù)責(zé)執(zhí)行制度或負(fù)責(zé)監(jiān)督制度執(zhí)行的政府組織、社會(huì)團(tuán)體及組織、個(gè)人等[28]。職稱(chēng)制度的執(zhí)行主體多元，包括政府組織、企事業(yè)單位、行業(yè)協(xié)會(huì)、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員等，且在“條塊結(jié)合”之下形成了“有限分權(quán)”的正式執(zhí)行結(jié)構(gòu)[29]。職稱(chēng)制度的執(zhí)行過(guò)程涉及三個(gè)方面:第一，橫向政府主管部門(mén)之間的分權(quán)博弈;第二，職稱(chēng)制度制定者與省市級(jí)執(zhí)行者之間的縱向代理;第三，職稱(chēng)制度執(zhí)行者與執(zhí)行對(duì)象(用人單位和專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員)之間的互動(dòng)。

　　4制度有效性視角下職稱(chēng)制度改革探討

　　從上述分析可以看出，盡管近期職稱(chēng)制度改革邁出重大一步，但職稱(chēng)制度的有效性仍面臨較大挑戰(zhàn)。當(dāng)前職稱(chēng)制度的社會(huì)情境已經(jīng)發(fā)生顯著變化，人才流動(dòng)性更強(qiáng)，體制內(nèi)外、區(qū)域之間、行業(yè)之間的藩籬逐步被打破，大一統(tǒng)的制度管理受到多元化、差異性需求的挑戰(zhàn)，需適應(yīng)環(huán)境變化進(jìn)一步推進(jìn)職稱(chēng)制度的改革創(chuàng)新，加快制度的自我更新。面對(duì)職稱(chēng)制度自身定位不清，制度成本高以及執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題，首先需要明確新時(shí)代背景下職稱(chēng)究竟“是什么”，在此基礎(chǔ)上確定“誰(shuí)來(lái)評(píng)、評(píng)什么、怎么評(píng)”等制度內(nèi)容才更具有科學(xué)性和合理性，制度管理與執(zhí)行更為順暢，制度改革邏輯才能實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一。

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