對學(xué)術(shù)期刊論文署名侵權(quán)行為的法律思考

　　摘要:署名權(quán)是作者為表明其作者身份,在作品上注明其姓名或名稱的權(quán)利,它是確認創(chuàng)作人具體身份的重要法律依據(jù)。我國學(xué)術(shù)期刊論文中作者署名侵權(quán)的現(xiàn)狀比較嚴重。揭示和分析目前論文署名侵權(quán)的種種情況,科學(xué)認定署名侵權(quán)行為,并提出防范的措施。

　　關(guān)鍵詞:學(xué)術(shù)期刊;合作作品;作者署名;侵權(quán)行為

　　一、期刊論文作者的署名權(quán)

　　(一)署名權(quán)的含義

　　署名反映了作者和作品之間的內(nèi)在聯(lián)系,表明署名人是一件作品的創(chuàng)作者。署名權(quán)是作者的一項重要人身權(quán)利,它代表一種法律事實。日本《著作權(quán)法》第59條規(guī)定署名權(quán)等人格權(quán)屬著作權(quán)人個人享有,不可轉(zhuǎn)讓。我國《著作權(quán)法》第10條第1款第2項規(guī)定,署名權(quán)即表明作者身份、在作品上署名的權(quán)利,有時又可稱作確認作者身份權(quán)[1]。從中可以看出署名權(quán)具有強烈的人身專屬性,它是確認創(chuàng)作人具體身份的重要法律依據(jù)。其內(nèi)容包括:首先,作者有權(quán)在自己創(chuàng)作的作品原件或復(fù)制品上決定是否署名,署真名、筆名、藝名、別名等,署什么名字,作者自己選擇;其次,作者有不署名的權(quán)利,但不是放棄署名權(quán),是作者有權(quán)阻止非作者在作品上署名;再次,合作作品由合作作者共同享有署名權(quán),署名順序由雙方商定,如果合作作者之間不能達成一致意見,應(yīng)考慮創(chuàng)作篇幅大小或者所起作用的大小、作品排列、作者姓氏筆畫等來確定署名順序。第四,作者有權(quán)禁止自己的名字被署到他人的作品上,鄭成思教授認為,按照世界知識產(chǎn)權(quán)組織對伯爾尼公約的解釋,署名包含正反兩方面的意思,正面講,即前所述的作者有權(quán)在自己的作品上署名,表明自己的作者身份;反面講,就是作者有權(quán)禁止在并非自己的作品上署自己的名字[2]。由此可見,只有真正的作者和被視同作者情況下的法人和非法人單位才有資格享有,作者以外的任何人無權(quán)享受。所以署名權(quán)還隱含著另一種權(quán)利,即作者資格權(quán)。這說明,任何人在他人創(chuàng)作的作品上署名的行為,都是法律所禁止的;作者在自己的作品上署他人的姓名的行為,無論出于何種動機,也屬于無效法律行為。

　　(二)多作者的合理署名

　　由于當(dāng)前各種形式的合作逐漸增多,學(xué)術(shù)論文中的多作者署名現(xiàn)象也很普遍,由兩人以上共同創(chuàng)作完成的學(xué)術(shù)論文屬于著作權(quán)法中的合作作品。合作作品通常具備以下條件:(1)創(chuàng)作人為兩人以上。在合作作品中,確認是否為合作者,應(yīng)以是否從事了創(chuàng)作作品的智力勞動為依據(jù)?，F(xiàn)實中署名者為作者的判斷是建立在“無相反證明”此前提之上的。例如某篇論文,即使署名為數(shù)人,但只要能夠舉證說明該作品確系一人獨立創(chuàng)作,此論文也只能是獨創(chuàng)作品而非合作作品。相反,論文的署名雖為一人,但如果未署名者有足夠證據(jù)證明自己作品的創(chuàng)作,該作品也是合作作品。目前學(xué)術(shù)論文的合作主要是以一方提出學(xué)術(shù)思想為主,另一方為輔助完成的合作,其署名一般是根據(jù)作者對論文的貢獻大小進行排序,而不能無限制地增加作者人數(shù),因為學(xué)術(shù)論文的署名是主要參加工作的人員。期刊社把作者人數(shù)限定在某個數(shù)字范圍以內(nèi)的做法也是不妥的,因為有些課題確實較大,不是幾個人可以完成的,機械地人為限制人數(shù)反而會侵犯了付出主要勞動的成員的著作權(quán)。(2)合作作品的作者要具有共同創(chuàng)作某一作品的意思表示,即為完成一部合作作品,作者之間要有共同商議作品的內(nèi)容安排、寫作風(fēng)格、體例格式等等。合作作品的合意,一般發(fā)生在實施創(chuàng)作行為之前,但在某些情況下,也可能發(fā)生在作品的創(chuàng)作過程中。(3)合作作品的作者要有具體的合作創(chuàng)作行為。合作作者根據(jù)分工,承擔(dān)各自分擔(dān)的創(chuàng)作任務(wù)并實施了具體的創(chuàng)作行為。創(chuàng)作分工,既可以是所有合作者共同研究確定作品的主題思想、結(jié)構(gòu)體系、表達技巧等,而后分別創(chuàng)作,也可以是有人負責(zé)初稿,有人負責(zé)定稿,還可以是一方列題綱,另一方執(zhí)筆。但如果僅表示了合意,而沒有參加實際創(chuàng)作的人,不是合作作者。

　　二、學(xué)術(shù)期刊論文署名侵權(quán)的現(xiàn)狀

　　(一)作者自愿讓出第一作者于他人

　　其一,文章的第一作者主動同意或應(yīng)他人之要求將其他未參與實際創(chuàng)作的人加為其后的“作者”,也稱“掛名”。此現(xiàn)象在目前的學(xué)術(shù)領(lǐng)域較為突出,大多數(shù)是因職稱評比、研究生開題等急切客觀所需,無疑加大職稱評審審查考核的強度,降低學(xué)術(shù)研究的嚴肅性、求實性,挫傷實際創(chuàng)作者的積極性,引起學(xué)術(shù)界的混亂不堪局面。其二,文章的作者自愿或隨意將自己所創(chuàng)作的作品拱手贈送、出讓給他人,一般此類文章只署受贈人或買受人的姓名。這種“送文”、“賣文”或受人所雇“筆手”的替寫行為在學(xué)術(shù)界絕對是公認的學(xué)術(shù)品德低下行為,而受贈人、買受人的不勞而獲、投機取巧的行為更為眾人所鄙視和唾棄。

　　(二)未經(jīng)作者同意,隨意掛名、冒名和變動署名

　　文章的第一作者在不知情、不知曉的情況下,侵權(quán)人在“第一作者”后加名,或冒用他人之名為己之作,或?qū)⑺说膭?chuàng)作作品變?yōu)樽约旱莫氈?即盜用他人作品,或臨摹他人的作品而署上自己的姓名,這是典型的侵犯他人著作權(quán)的違法行為。文章的某一作者未經(jīng)其他合作作者的同意,隨意刪減其他參與創(chuàng)作的作者或隨意、多次變動原文作者的順序。例如一篇論文是由多個作者合作完成的,投稿或發(fā)表時某一作者在其他合作作者不知情的情況下,只署自己的姓名,或擅自變動協(xié)商好的署名次序。又如將合作者署名為“助理”。第一作者不是文章的創(chuàng)作人,第二作者為借其名,在其不知情或不同意的情況下,在自己作品上自己的姓名前加署其名。屬于“借名前掛”。例如作者在發(fā)表自己作品時,為了擴大銷售或影響,往往找一兩個名人掛名,或是學(xué)生為了發(fā)表論文,往往掛上導(dǎo)師的姓名。

　　三、署名侵權(quán)行為的法律認定

　　傳統(tǒng)民法理論認為,除《民法通則》中點出幾條例外之外,一切行為若被認定為侵權(quán),必須具備以下4個條件:行為人的主觀過錯;侵權(quán)事實;加害行為的違法性;加害行為與損害之間的因果關(guān)系[3]。由此順理成章推出的“過錯責(zé)任”論者,始終認為所有的版權(quán)侵權(quán),均只有具備了“過錯”才能構(gòu)成,只存在“過錯責(zé)任”,而實踐中,在版權(quán)侵權(quán)行為糾紛中,原告要證明被告“有過錯”往往很困難,而被告要證明自己“無過錯”又很容易。期刊、圖書的出版中,強調(diào)“過錯責(zé)任”的弊端就更明顯。例如在論文尚未發(fā)表的情況下,實行“過錯責(zé)任”原則,作者受到的損失更難彌補。因為有的作品的價值正在其首次發(fā)表時。因此,認定侵權(quán)無須看有無主觀過錯,判定是否承擔(dān)賠償責(zé)任,要看有無主觀過錯。在論文署名侵權(quán)行為中,對作者自愿“掛名”和自愿出讓作品于他人的行為是否屬于侵權(quán)行為,有不同看法。一種認為,只要作者自愿,就不是侵權(quán)。另一種認為,這是作者濫用其署名權(quán)的行為。作者對署名權(quán)只能善意行使,應(yīng)受誠實信用原則的支配以及交易習(xí)慣的限制[4]。作者在行使署名權(quán)時不能損害社會的公共利益,更不能有欺騙行為。這種在作者允許情況下的“掛名”和“送文”行為,雖然沒有具體法律條文規(guī)制,但是可以用民法中的權(quán)利濫用之禁止這一法律原則去規(guī)制它。符合權(quán)利濫用的3個要件:有正當(dāng)權(quán)利存在(作者署名權(quán))、行使權(quán)利損害他人或社會利益(損害期刊的學(xué)術(shù)聲譽)、有損害他人或社會利益的故意(作者主觀上有故意)。所以,作者要認識到此種行為的危害性,對作者和期刊都是不負責(zé)任的,一旦引起糾紛會給作者和刊物的聲譽造成不良的影響。署名的作者應(yīng)是論文內(nèi)容的設(shè)計者、研究者或?qū)懽髡?同時對該論文具有答辯能力。

　　四、防范的措施

　　(1)某些作者濫用其署名權(quán)的行為,出版社(編輯)可以對來稿實施“作者署名以第一次投稿為主為準”的原則,并在期刊的《投稿須知》中明示。即在一般情況下,依據(jù)投稿人第一次投來的文章的署名,包括署名順序,投稿人、編輯均不得變動文章的署名。這樣有利于加強投稿人對文章的署名問題的慎重和重視,有效減少或杜絕某些隨意增減文章作者署名,變動署名次序的行為,保持編輯對文稿編校的連貫性和穩(wěn)定性,提高編輯校對的效率。因而作者論文署名的變動應(yīng)受出版社(編輯)的合理約束。

　　(2)針對編輯(出版社)的故意或過失侵權(quán)行為,本行業(yè)應(yīng)加強對其職業(yè)道德規(guī)范、編輯業(yè)務(wù)述評和編輯質(zhì)量的自律,增強編輯的責(zé)任感和使命感。編輯是期刊編輯出版具體工作和責(zé)任的承擔(dān)者,擔(dān)負著選題、組稿、審稿、加工、校對、出版等各個環(huán)節(jié)的具體工作。編輯本身應(yīng)當(dāng)主動積極學(xué)習(xí)《著作權(quán)法》,以平等的姿態(tài)對待著作權(quán)人,編輯沒有任何理由可以侵犯著作權(quán)人各種合法權(quán)益,深刻地認識到———讀者、作者是刊物的上帝,失去了任何一個,刊物便失去了存在的意義。

　　參考文獻:

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　　〔2〕李文濤.關(guān)于署名權(quán)的若干思考〔J〕.甘肅行政學(xué)院學(xué)報,2002,36(4):38-39

　　〔3〕鄭成思.知識產(chǎn)權(quán)法〔M〕.北京:法律出版社,2004.131-132.

　　〔4〕孟祥娟.版權(quán)侵權(quán)認定〔M〕.北京:法律出版社,2001.113-117.

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